ワシントン – ともにインディアナポリス在住のファン・ヤン容疑者（39）とジン・ティアン容疑者（37）が、37億ドルの企業買収で利益を得るためにインサイダー情報を利用した疑いで証券詐欺を共謀した疑いで逮捕され、本日起訴状が公開されたとジャニーン・フェリス・ピロ米国検事が発表した。
「ジョセリン・ヤン」ことヤンとティアンは、ワシントンDCの連邦地方裁判所で証券詐欺の共謀2件で起訴されている。
ヤンさんは、夫のティアンさんも勤めていたインディアナ州の製造会社の財務責任者でした。
請求書類によると、同社は2021年に、ミシガン州に本拠を置く自動車部品製造会社の買収について社内での協議を開始した。 2022年2月22日、同社は対象企業を1株当たり36.50ドル、総額37億ドルで買収する契約を発表した。標的となった企業の株価は市場が開く前に35.55ドルまで上昇し、前日終値から約44％上昇した。
起訴状によると、ヤン氏は2021年10月に差し迫った取引に関する重大な非公開情報（MNPI）の収集を開始し、2021年11月にはティアン氏と対象企業の証券購入について話し合い、実行を開始したとされる。メッセージングアプリで中国語でコミュニケーションを取りながら、彼らはMNPIを他のグループと共有し、そのグループにはワシントンD.C.のジョージタウン大学の大学院生2名と当時中国にいたトレーダー1名を含む少なくとも5名が含まれるまでに成長したとされている。
グループのメンバーは、非公開かつ機密であると分かっていた情報に基づいて、この内部情報を利用して対象企業の株式とオプション契約を購入しました。 2021年11月22日、ヤンさんは夫のティアンさんに証券購入について話し合うWeChatメッセージを送り、「うちには10万以上ある。35億ドルで買収が完了すればテスラが買える。下取りに出すからローンは要らないよ（笑）」とメッセージを送ったとされている。
一連の追加メッセージの中で、ヤン氏は別のトレーダーに、自分の会社が買収しているため対象会社の株が上がることは分かっていたと語ったが、その情報は当時公には知られていなかった。
企業買収のニュースが公表されると、そのグループは数十万ドルの利益を生み出した。
この事件は連邦捜査局ワシントン現地事務所で捜査されており、詐欺・公的汚職・公民権部門の共同主任であるケビン・ローゼンバーグ米国検事補とラミ・シベイ連邦検事特別補佐が起訴されている。
起訴は単なる申し立てに過ぎない。すべての被告は、法廷で合理的な疑いを超えて有罪が証明されるまで、無罪と推定されます。
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