ニューヨーク州南部地区の米国弁護士であるダニエル・サッソンは、少なくとも2019年9月以来、セイシェルに拠点を置くエンティティであるペン・グローバル・リミテッド（「ペン」）が、最大の暗号通貨交換の1つであるクコインを運営していると発表しました。世界は、今日、無許可の送金事業を運営している1つのカウントに対して罪を犯しました。 Kucoinは、効果的なアンチマネーロンダリング（「AML」）と知っているカスタマー（「KYC」）プログラムの実装に失敗することにより、米国のマネーロンダリング法をfloutしました。疑わしい取引を報告し、米国財務省の金融犯罪執行ネットワーク（「Fincen」）に登録しなかった。今日の有罪の嘆願に関連して、ペケンは合計2億9,700万ドル以上の金銭的罰則を支払うことに同意しました。 Pekenはさらに、Kucoinが少なくとも今後2年間、米国市場を撤退すること、Kucoinの創設者2人、Chun Gan、A/K/A「Michael」とKe Tang、A/K/A「Eric」に同意したことに同意しました。 2024年3月にPekenとともに起訴された人は、Kucoinの管理や運用にはもはや役割を果たさないでしょう。
ダニエル・R・サッソーン米国検事は次のように述べています。「長年、クコインは、犯罪行為者を特定し、違法な取引を防ぐために設計された必要なマネーロンダリングポリシーの実施を避けました。その結果、Kucoinは、数十億ドル相当の疑わしい取引を促進し、Darknet市場とマルウェア、ランサムウェア、詐欺スキームからの収益を含む潜在的に刑事収益を送信するために使用されました。今日の有罪の嘆願と罰則は、これらの法律に従うことを拒否し、違法な活動を継続できるようにするコストを示しています。」
入院と裁判所の文書によると、Kucoinは2017年9月頃に設立されました。2017年に設立されて以来、Kucoinは毎日3,000万人以上の顧客と数十億ドル相当の暗号通貨を持つ最大の世界的な暗号通貨交換プラットフォームの1つになりました。取引量。 2017年9月頃から2024年9月までの間に、起訴の日付である間に、Kucoinは米国に住んでいた約150万人の登録ユーザーにサービスを提供し、米国の登録ユーザーから少なくとも約1億8,450万ドルの料金を獲得しました。
KucoinのExchangeプラットフォームにより、登録されたユーザーは、ビットコイン、イーサリアムなどを含む暗号通貨のスポット取引の注文、およびビットコインやその他の暗号通貨の価値に関連する先物契約を含むデリバティブ製品の注文を行うことができます。このビジネスの運営の結果、Kucoinは、すべての関連する時期に、Fincenに登録するために必要なお金の送信事業であり、疑わしい取引を報告しました。お金の送信事業として、Kucoinは、KYCプロセスの実施を含む適切なAMLプログラムの維持を要求する該当する銀行秘密法の規定を遵守する必要がありました。 AMLおよびKYCプログラムは、クコインなどの金融機関がマネーロンダリングやその他の犯罪行為者の避難所にならないようにします。
これらの義務と米国市場での大幅な存在にもかかわらず、Kucoinは適切なKYCプログラムを実施できませんでした。実際、少なくとも2023年7月まで、Kucoinは顧客に識別情報を提供することを要求しませんでした。 Kucoinの従業員は、公共のソーシャルメディアサイトで、KYCが米国にいると自分自身を特定した顧客からの投稿に応えて、Kucoinが2023年8月に新しい顧客のために必須のKYCプログラムを採用したことを繰り返して、Kucoinには必須ではないと繰り返し述べました。 Kucoinのサービスに積極的に参加し続けたいと考えていた既存の顧客。しかし、Kucoinは、Kucoinのサービスを引き続き使用したいと考えていた既存の顧客に、この必要な顧客にこの必要なKYCプロセスを課しませんでした。 Kucoinはまた、金送金事業としてFincenに登録したことも、必要な疑わしい活動報告書を提出したこともありません。
Kucoinが必要なAMLおよびKYCプログラムを維持できなかった結果、Kucoinは、Darknet MarketsとMalware、Ransomware、Fraudスキームからの収益を含む、疑わしい取引および潜在的に刑事収入で数十億を送信するために使用されました。
今日、部門は2年間、Kucoinの2人の起訴された共同設立者であるGan and Tangに対する訴追を延期することに同意しました。
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セイシェルに拠点を置くエンティティであるペンは、有罪の嘆願に加えて、1億8,450万ドルを犯罪的に没収し、約1億1,290万ドルの犯罪罰金を支払うことに同意しました。さらに、GanとTangはそれぞれ、米国でのKucoinの事業の結果として受け取った約270万ドルの資金を没収することに同意しています。
サッソン氏は、南アフリカのHSIプレトリアが提供するニューヨークフィールドの国土安全保障調査と支援のエルドラドタスクフォースの傑出した調査活動を称賛しました。
この問題は、オフィスの不法財務＆マネーロンダリングユニットによって処理されています。米国の弁護士エミリー・デイニンガーとデイビッド・R・フェルトンが検察を担当しています。
#ニューヨーク南部地区 #Kucoinは無許可のマネー送信料に対して有罪を認め合計3億ドル近くの罰金を支払うことに同意します