2024 年 9 月、米国司法省 (DOJ) は 1 年半で 2 回目、企業コンプライアンス プログラムの評価を更新しました。司法省はこれまで以上に企業にコンプライアンスへの投資を奨励しています。米国の同僚は最近、このクライアント アラートの更新内容について概説しました。
最新の要件は、アジアの企業にとってチャンスであると同時に課題でもあります。以下に 3 つの考慮事項を示します。
1. 人工知能の活用
企業は、英語以外のさまざまな言語で作成されたさまざまなローカル人工知能 (AI) ツールを利用できます (例: 中国の Baidu、香港の POE など)。 WeChat、WhatsApp、Line など、アジアのビジネス界での個人アカウントの普及に伴い、適切な監督がさらに困難になっています。
これに加えて、偽の承認や裏付け文書の操作など、偽造情報を生成するために AI ツールが使用される可能性があり、AI ツールが写真、音声、ビデオの生成においてますます強力になるにつれて、そのリストはさらに増えていきます。
2. コンプライアンスに利用できるデータとリソース
企業は、コンプライアンス目的で利用できるデータと商業目的のデータを比較することが期待されているため、AI やその他の新興テクノロジーが自社のコンプライアンスおよび監視プログラムをどのように改善および高速化できるかを検討する可能性があります。たとえば、経費監査、危険信号の特定、取引の定期的なサンプル テストなどです。
3. 内部告発と結果の追跡
アジアを拠点とする従業員が内部告発のメカニズムをより認識するようになっているため、企業は苦情や調査が適切に追跡されているかどうかに注意を払う必要があります。 不正行為や危険信号のパターンを追跡することは、企業がアジアの法域に特有の、またはアジアの法域全体に共通するコンプライアンスの弱点を特定するのに役立つ可能性があります。この分野のコンプライアンス リソースに的を絞った投資を行う企業は、検出を迅速化し、損失を削減し、修復結果を向上させることができます。
私たちの練習について
Ropes & Gray の汚職防止および国際リスク チームは、中華圏とアジア太平洋全域にオフィスを構える、世界をリードする実務家です。当社は、グローバルな汚職防止コンプライアンス プログラムの設計や、内部告発、調査、金融犯罪、ホワイト カラーの防衛、勤勉、汚職防止問題、中国およびアジア/アジア太平洋地域におけるコンプライアンス カウンセリングに関する事項について、大手多国籍企業に対して定期的に助言を行っています。
#企業コンプライアンス #プログラムの評価に関する司法省の最新ガイダンスからアジアに拠点を置く企業に対する #つの考慮事項 #洞察