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2024-09-30 22:54:45
TD銀行グループは、傘下のトレーダーの1人による米国債市場の操作に関する調査を受け、2,800万米ドル以上を支払うことに同意した。
米国司法省との訴追延期協定では、元従業員が入札やオファーを行うことで市場に需要と供給の虚偽の外観を作り出し、完了前に取り消しただけであることにTD社は同意している。
この協定によると、これらの製品の市場価格を人為的につり上げる目的で、数百件のいわゆるなりすまし注文が行われ、その額は数百億ドルの偽りの需要と供給に達したという。
この決議案は、TDが30億ドル以上の費用がかかると見込んでいるマネーロンダリング対策プログラムの欠陥に関する広範な調査を近く決着させる見通しである中で行われた。
このなりすまし事件に関する合意により、TDは民事罰金として約1,260万ドルを支払うことになった。また、法定最高額である940万ドルの刑事罰金に加え、被害者補償金470万ドルと没収額140万ドルも課せられることになる。
TDは、規制違反と従業員の行為違反を非常に深刻に受け止めており、その従業員を報告して解雇し、それ以来監視とコンプライアンスの能力を強化したと述べた。
カナダ通信社によるこのレポートは、2024 年 9 月 30 日に初めて発行されました。
#TD銀行市場操作和解金として2800万ドルを支払う