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2023-10-06 13:00:01
- ナスダック上場のカザフスタン金融会社フリーダム・ホールディングは空売り筋の標的となっており、現在司法省と連邦規制当局の監視下にあるとCNBCが報じた。
- 同社の時価総額は50億ドルで、元ロシア国籍の35歳の億万長者CEO、ティムール・トゥルロフ氏が経営を指揮している。
- フリーダムの株価は８月に空売り業者からの批判的な報告を受けて当初下落したが、その後約２２％上昇した。
2019年10月10日、ロシアのモスクワで記者会見で語るフリーダム・ホールディングのティムール・トゥルロフCEO。
マキシム・シェメトフ | ロイター
フリーダム・ホールディング、ナスダックに上場しているカザフスタンの金融会社。 著名な空売り者のターゲットは、コンプライアンス問題、インサイダー株の動き、制裁対象者と関係のあるオフショア関連会社を巡り、連邦検察と証券取引委員会の弁護士によって捜査を受けているとCNBCが明らかにした。
CNBCが閲覧した文書や事情に詳しい関係者らによると、SECボストン地方事務所は数カ月にわたりフリーダム社を調査してきた。 同社はカザフスタンのアルマトイに本社を置き、時価総額は50億ドルで、元ロシア国籍の35歳の億万長者CEO、ティムール・トゥルロフ氏が支配し過半数を所有している。
CNBCが入手した文書によると、マサチューセッツ州連邦検事局もフリーダムに対して予備調査を行っている。 このような捜査は、民事捜査によって犯罪の可能性のある証拠が発掘された後に行われることが多い。
CNBCの報道を受けてフリーダム株は金曜日午前中に最大9.3％下落したが、終値は1.52％上昇した。 金曜日の取引終了までにフリーダム株の売買高は約36万4000株に達し、株価の10日間平均の4.5倍となった。
SECと司法省の重複捜査により、同社の内部統制とオフショア業務が精査されている。 トゥルロフ氏の主張 文書や情報筋によると、フリーダムは主にロシア人の顧客ベースで話題の米国新規株式公開（IPO）にアクセスできるという。
この件に詳しい関係者がCNBCに語ったところによると、トゥルロフ氏とフリーダム氏はSECの捜査が数カ月にわたって続いていることを知っているという。 文書によると、司法省がこれらの問題に関与したのはもっと最近のことだ。 この種の捜査には何年もかかる場合があり、刑事告訴や民事告訴に至らない場合もあります。 これまでのところ、正式な告発や不正行為の申し立てはない。
トゥルロフ氏はCNBCのインタビュー要請に応じなかったが、インタビューで次のように述べた。 出版された 木曜日、カザフスタンの報道機関によると、同氏は「世界の規制当局のほぼすべてがこの夏に我々のところに来た」と認めた。
フリーはコメントを控えた。
SECの広報担当者はCNBCに対し、調査の有無についてはコメントしないと語った。
司法省報道官はコメントを控えた。
SEC は、少なくとも 2022 年からフリーダムにおける証券違反の可能性を認識していました。捜査官が指摘した問題のいくつかは、 注意 – 制裁違反、IPOへのアクセス、株式取引に関連する申し立ても含まれていました。 で育ちました 8月のレポート 空売りのヒンデンブルク・リサーチは、フリーダムが「依然としてロシア市場で事業を行っており、同社はマネーロンダリング防止（AML）や顧客確認（KYC）規則に加え、制裁を公然と無視している」と主張した。
SEC はヒンデンブルク報告書と 4月に発表された分析 空売り者のシトロン・リサーチが発行したと関係筋がCNBCに語った。
フリーダムズ Webサイト 同社は、中央アジアと東ヨーロッパへの投資銀行業務と仲介サービスのプロバイダーであると説明しています。 同社のウェブサイトには米国内の 2 つの住所が記載されており、1 つはニューヨークに、もう 1 つはラスベガスのコワーキングおよび仮想オフィス スペースにあります。
同社は、15,250 平方フィートのオフィスを次の場所に借りています。 トランプビル 提出書類によると、ニューヨークの金融街にある。 2 つのフロアには、フリーダムの既存の米国事業が収容されています。 証券会社 に登録されています 金融業界規制当局。 自由 提出書類の中で述べている 約 3,700 人の従業員と 370,000 人の仲介顧客を抱えています。
ニューヨークのウォールストリート40番地にあるトランプビル。
ジン・リー | ブルームバーグ | ゲッティイメージズ
トゥルロフ氏は 2010 年にフリーダムを設立し、2013 年までに事業をモスクワから EU に拡大しました。 会社が言ってた ロシア事業を売却した それからほぼ1年後の2月 ロシアが侵略を開始した ウクライナの。 トゥルロフ氏はカリブ海のセントクリストファー・ネイビスとロシアの元国民で、フリーダム株の71％（約36億ドル相当）を保有している。
トゥルロフは、 2022年からカザフスタン国民。 カザフスタンが認めていないため、彼はセントクリストファー島とロシア国籍の両方を放棄する必要があった 二重国籍。
ヒンデンブルク報告書は、フリーダムが制裁を受けた個人が米国の金融システムへのアクセスを得るのを助けたと部分的に主張している。 ベリーズの持株会社も Turlov が所有しており、トランザクションの集中化と難読化に役立ちました。 SECへの提出書類の中で、フリーダムはベリーズの関連会社を通じて制裁対象の個人と取引していることは認めたが、それらの個人がフリーダムを通じて米国、英国、またはEUの金融システムにアクセスできることは否定している。
2014 年に法人化されたこのベリーズ法人は、現在フリーダム セキュリティーズ トレーディング ベリーズ (FST ベリーズ) と名付けられています。
「FSTベリーズ、我々は保有国全体と同様に制裁を順守している」とトゥルロフ氏 8月のインタビューで語った カザフスタンで出版物を出版。 「作戦に米国の代表者が関与していないのであれば、制裁の理由はない。」
FSTベリーズ 証券取引プラットフォームを運営し、国際的な支払いや送金を処理できるカザフスタンのライセンスを保有しています。 会社によると。 2021年にカザフスタン政府は 子会社を追加しました 「違法行為の兆候がある」企業のリストに。
それに応えて、フリーダムは 「完全に準拠している」と述べた どこで事業を展開している場合でも、現地の法律や規制に従ってください。
別の 米国当局の捜査対象はフリーダム株の取引活動であり、 アップリストされた 以前は店頭取引を行った後、2019年にティッカーFRHCでナスダックに上場しました。
歴史的に、既存の空売り者からの否定的な報告は企業の株価に悪影響を及ぼします。 フリーダム株はヒンデンブルク氏の報道後の２営業日で約８％下落した。 明確な説明はないものの、8月18日には25％上昇するなど、すぐに反発した。
ヒンデンブルク氏は、フリーダム氏とトゥルロフ氏が、顧客が証券口座に株を保有することを保証し、ボラティリティのリスクを軽減することで、同社の株を乱高下から守ったと主張した。
少なくとも5つの法律事務所 言った 彼らは 請求の調査 ヒンデンブルク報告書以来、証券法違反の可能性があるとして投資家を代表して。
シトロン 比較された自由 サム・バンクマン・フリードの失敗と 詐欺の疑いがある 商社アラメダ・リサーチ。 同投資会社は、トゥルロフとロシアとの関係と同国での仲介業務の継続により、同社がSECの調査の最有力候補になったと述べた。
フリーダム ホールディングの主要オフィスは、カザフスタンの金融の中心地であるアルマトイ市で最も高い建物であるエセンタイ タワーにあります。 スキッドモア・オーウィングス・アンド・メリルが設計した建物の他のテナントには、リッツ・カールトン アルマトイやアーンスト＆ヤングのカザフスタン事業が含まれます。
アンドレイ・ルダコフブルームバーグ | ゲッティイメージズ
フリーダムはこれまでにも規制上の課題に直面してきました。
7月には同社の欧州子会社が 5万ユーロの罰金を支払った キプロスの証券監督当局に対し、マネーロンダリングと対テロ資金供与管理の失敗を理由に訴えた。
そして昨年、米国の監査規制当局が次のような事実を発見したことを受け、フリーダムの前米国監査人WSRP氏の後任はデロイト・カザフスタン社に交代した。 フリーダムの監査役のうち3名 WSRP では適切な審査基準に従わなかった。 フリーダムの監査人は規制当局の規定により制裁を受け、活動を禁止された と言った 本質を見極められないこと 同社とベリーズ法人との関係について。
これらの監査人には復職を再申請する資格があります。 しかし、WSRPはフリーダムの監査役を辞任した。 デロイト カザフスタン 提出書類によると、フリーダムが以前の監査人の誤った申告書をSECに再報告し、取引所規則の順守を取り戻すのに役立ったという。
デロイトのカザフ語オフィスは、カザフスタン最大の都市であり金融の中心地であるフリーダムの本社からわずか数ブロック離れた場所にあります。 公開会社会計監視委員会の記録によると、フリーダムはデロイト・カザフスタンが監査する唯一のSEC登録米国企業である。
フリーダムの本社があるアルマトイのエセンタイ・タワーからの眺め。 フリーダムの最新の監査役であるデロイト・カザフスタンのオフィスが、遠く、緑色に光る看板のある建物の近くに見えます。
ワールド | ペンスキーメディア | ゲッティイメージズ
「まず考慮すべきことは、同社がビッグ4最大の監査法人であるデロイトの監査を受けているということだ」とトゥルロフ氏は論文で述べた。 ヒンデンブルクの報告に対する反応。
デロイトとフリーダムの監査を監督するデロイトのパートナー、ローマン・サタロフ氏はCNBCのコメント要請に応じなかった。
Freedom は依然として米国での拡大を目指している 2 月、同社は 4億ドルを支払うことに同意した、主に株式、中規模市場の投資銀行向け マキシムグループ。 マキシムは多くの中小企業のIPOに取り組み、PIMCOアクセス・インカム・ファンドの8億6,600万ドルなどのより大きな取引にも参加してきました。 募集 2022年に。
トゥルロフ氏は米国の捜査に自分を遠ざけるつもりはない。 彼は旅行した 先月ニューヨークへ。
「今週、当社の米国事務所、パートナー、規制当局と話し合っている」と同氏は書いた。 9 月 25 日の X への投稿、以前はTwitterとして知られていたソーシャルメディアプラットフォーム。
トゥルロフ氏の広報担当者は、同氏が「規制当局と会わないことは間違いない」と述べた。
木曜日にカザフスタンで公開されたトゥルロフ氏のインタビューの中で、同氏は米国のどの規制当局が同社に接近したのかについては言及しなかったが、すべてはヒンデンブルク氏の報告書に端を発しており、同氏はそれを「誤った情報」と呼んだ、と述べた。
#司法省空売り者の被害を受けてカザフスタンフリーダムホールディングを精査
