1724524569
2024-08-23 11:46:04
FCAの議長アシュリー・アルダー氏 © Paul Yeung/Bloomberg
英国の金融監督機関の議長は、助けを求める手紙を彼に送った内部告発者の守秘義務を漏らし、彼が主宰する行動規範に違反したとして告発されている。
金融行為規制機構のアシュリー・アルダー委員長は、ザ・バンカーの姉妹紙が確認した電子メールによると、12月と3月の通信を、苦情申立人の名前、住所、懸念事項をそのまま転送した。 銀行リスクと規制。
FCA の内部告発ポリシーには、「本人の同意なしに身元が明かされることはありません」と記載されています。
内部告発者は2021年に不正行為の疑いで規制当局から解雇され、FCAに対する雇用審判でも敗訴したが、この判決に対しては控訴している。しかし、アルダーに詳細が伝えられた不透明な採用慣行の疑いに対する懸念から、内部調査が行われた。
FCAは内部告発者の書簡を受けて2度目の内部監査も開始しており、不正行為の疑惑を正式に内部調査すべきかどうかを決定するための監視機関のプロセスを精査する予定だ。
当局は内部告発者の扱いをめぐってすでに批判を浴びている。昨年、情報コミッショナー事務局はFCAがデータ保護義務に違反したとの判決を下した。タイムズ紙は、この事件はFCAが迷惑とみなした人物を追跡するため、内部告発の機密メールを含む職員の通信を傍受し、転用していたとされる事件だと報じた。
2018年の別の事件では、金融規制当局苦情委員が、ロイヤル・バンク・オブ・スコットランドの内部告発者の身元を同銀行に明らかにしたとしてFCAを激しく非難したが、FCAは当時、現在ナットウェストとして知られる同銀行に対する申し立ては「根拠がないことが証明された」と述べた。
FCAは規制対象企業に対し、機密保持を約束する内部告発ポリシーを策定し、その運用状況を毎年報告することを義務付けている。バークレイズの元最高経営責任者ジェス・ステイリー氏は、匿名の内部告発者の身元を暴こうとしたとして、2018年にFCAとイングランド銀行から60万ポンド以上の罰金を科された。
FCAが監督する企業に対するこれらの厳格な規則にもかかわらず、アルダー氏は内部告発者の無修正の電子メールをFCA内の他の2人の人物に転送し、この件について他の人に「説明した」3人目の人物に言及した。
FCA内部告発ポリシー
FCA の方針では、「当社はお客様の身元を秘密に保つために全力を尽くします。お客様の身元を開示した当初の受信者以外の誰かが知る必要がある場合は、お客様の身元が開示される前にこれについてお客様と話し合います」と約束しています。
元従業員は10月に専用ホットラインを通じて内部告発を行った。内部告発者は懸念事項への対応が部分的にしか行われていないと感じ、12月に内部告発の推進者であるリアム・コールマン氏とともにアルダー氏に手紙を送った。
内部告発者によると、アルダー氏は内部告発者に返答せず、また、その情報を他の人に広める可能性があることも示唆しなかった。コールマン氏は告発者と詳細なやり取りで返答した。
内部告発者の電子メールには「プライベート – 受取人本人のみ」と記されており、FCAの内部告発方針を指摘し、アルダー氏の私設秘書に対しても匿名性を求める内容だったと内部告発者は述べた。
FCAは、アルダー氏とコールマン氏以外に電子メールを見た職員が内部告発の苦情を処理する公式チームの一員であったかどうかについてはコメントを控えた。
内部告発者は、転送された電子メールを見たとき「怒り、衝撃を受け、言葉を失った」と述べ、これを「組織的裏切り」と呼び、FCAの「無能さと無能さ」を非難した。
FCAの従業員は毎年、内部告発に関する義務的な研修を受けることが義務付けられているが、「この要件はFCAの議長には適用されないようだ」と内部告発者は述べた。
「今回の件が本当に示しているのは、FCAが自らの体制を整えておらず、規制対象者を指導し、規制当局としての義務を果たすことができるかどうかに深刻な疑問を投げかけているということだ」と、ホイッスルブロワーズUKの最高経営責任者ジョージナ・ハルフォード・ホール氏は述べ、アルダー氏に「自らの剣で死ぬ」よう求めた。
この非営利団体は、基準の設定と違反の調査を行う独立した内部告発監視機関の導入を目指す内部告発法案を推進している。
アルダー氏はFCAの広報室を通じてのコメント要請には応じなかった。
FCAの広報担当者は「個人の雇用審判に関する手続きが進行中であるため」この件についてはコメントできないと述べた。
ICOの広報担当者は次のように述べた。「内部告発者が特定の種類の不正行為を自由に報告できるよう、法的保護が整備されている。」
「このような開示を行った後、自分の情報がどのように扱われたかについて懸念がある人は、私たちにその懸念を伝えることができます。」
この記事は最初に 銀行リスクと規制バンカーの姉妹誌
#FCA議長内部告発者の守秘義務違反で告発される