1709230525
2024-02-29 15:05:20
GOODBODY STOCKBROKERSは、2016年7月から2022年1月までの間、疑わしい取引を追跡するための適切なシステムを欠いていたとして、120万ユーロの罰金を科せられた。
この調査は、同社の市場乱用規制の遵守状況を調査するために中央銀行が2020年に実施した調査の結果である。
法律は、専門的に取引を手配または実行する企業に対し、効果的な「疑わしい注文や取引を検出し報告するための取り決め、システムおよび手順」を確立および維持することを義務付けています。
中央銀行の調査により、グッドボディ社は監視するための効果的な貿易監視の枠組みがなく、5年半にわたって不審な注文や取引を検出して報告できなかったことが判明した。
グッドボディ氏は違反を認めた。
中央銀行は、適切な罰金は175万ユーロと判断したが、和解割引により30％減額され122万5000ユーロとなったと発表した。
中央銀行の執行・マネーロンダリング対策部長のショーナ・カニンガム氏は、グッドボディのような企業内での効果的な取引監視は、市場乱用を阻止するのに役立つ適切な不審取引注文報告書の中央銀行への提出を容易にするため重要であると述べた。
カニンガム氏は「今回の調査で、グッドボディ社の貿易監視がリスク特定、リスク監視、ガバナンス体制の点で効果的に機能していないことが判明した。その結果、市場乱用の疑いを発見し報告する同社の能力が損なわれていた」と述べた。
「中央銀行は、MAR（市場乱用規制）が発効して以来、監督上の関与、CEOへの手紙、証券市場リスク見通しレポートなどを通じて、その遵守の重要性を繰り返し強調してきました。」
同氏は、中央銀行はグッドボディのような規制対象企業が「市場行為リスクのガバナンスを完全に掌握する」ことを期待していると付け加えた。
広告と支援寄付を組み合わせることで、この記事のような貴重な情報をペイウォールから遠ざけることができます。 あなたのような 5,000 人を超える読者がすでに積極的に参加し、毎月の支払いまたは 1 回限りの寄付で私たちをサポートしています。
毎週コーヒー 1 杯の価格で、支払い能力に関係なく、信頼できる有意義なニュースをすべての人に公開し続けることができます。
#グッドボディ証券会社不審な取引の追跡を怠ったとして中央銀行から120万ユーロの罰金を課される