ASICは、複数の大幅なコンプライアンス障害の後、マッコーリーバンクリミテッド（マッコーリー）オーストラリア金融サービスライセンスに追加の条件を課しています。
コンプライアンスの失敗は、マッコーリーの先物取引ビジネスとその店頭（OTC）デリバティブの取引報告に関連しています。
追加のライセンス条件には、マッコーリーが必要です。
- ビジネスおよびOTCデリバティブの貿易報告機能とその根本原因の障害に対処するための是正計画を準備する
- 独立した専門家を任命して、マッコーリーの修復計画の妥当性とその根本原因に対処するための妥当性についてレビューし、報告し、
- 独立した専門家に、マッコーリーの修復活動の運用上の有効性を評価して、将来の先物取引およびOTCデリバティブ企業で発生する同様の問題を防止、検出、および対応します。
ASIC委員のSimone Constantは、「私たちの介入は、マッコーリーの失敗の再発性に対する懸念を強調しています。
コントロールの弱点は、貧弱な変更管理慣行、不明確な役割と責任、およびデータガバナンスを含む独自のプロセスとコントロールの不完全な理解に及びました。
「追加のライセンス条件は、マッコーリーがASICの懸念に包括的に対処することを保証するための重要な管理措置です。それはピースミールまたはバンドエイドの修正にすることはできません。
「マッコーリーは責任を負い、繰り返しの障害と根本的なガバナンスと監督の障害を改善するための適切な措置を講じる必要があります。
「ASICが500万ドル未満の銀行の罰金を科した市場の懲戒パネルに同様の失敗を紹介した直後に、マッコーリーがマッコーリーターミナルを介して電力先物市場に11の不審な注文が掲載されるのを防ぐことができなかったことに特に失望しました。」
ASICの管理措置は、過去18か月間の9つの市場行為の識別または報告に従っています。これは、375,000を超えるOTCデリバティブトランザクションの誤報に関連する7つの問題、および疑わしい取引活動の予防と検出、およびASX24市場での注文の源泉徴収に関する2つの先物。
OTCデリバティブの多くの貿易報告違反は、検出なしで何年も続いています。
「OTCデリバティブトランザクションの誤った報告は、市場の透明性を損ない、オーストラリアの金融システムにおける潜在的なリスクを監視するASICの能力を妨げる可能性があります」とコンスタント氏は言いました。
「これらのライセンス条件は、ASICの信頼を与えるには、修復が効果的であり、持続可能な変化を促進するために必要です。」
Ms Constantは、マッコーリーがこのプロセス全体でASICと協力しており、追加のライセンス条件の賦課に同意したことを認めました。
背景
2024年9月、ASICのMarkets懲戒パネルは、マッコーリーに、電力先物市場（24-211MR）の疑わしい注文を防ぐことができなかったため、記録的な4.995百万ドルの記録を罰しました。
#25068MR #ASICは繰り返しコンプライアンスの失敗のためにマッコーリー銀行に対して行動します