証券取引委員会、仲介者規則における簡易手続きの規定を提案 | 市場ニュース

資本市場規制当局である証券取引委員会（SEBI）は火曜日、証券仲介業者による証券法の特定の違反をより迅速かつ効率的に処理するため、証券仲介業者規則に「略式手続き」の規定を導入することを提案した。

この点に関して、インド証券取引委員会（Sebi）は、2008年仲介者規則の改正案について8月6日まで一般からの意見を求める協議文書を発表しました。

簡易手続きでは、当該団体は、手続きの原因となった事実が当該団体にとって不利な結果をもたらすべきではない理由を提示することができます。

以前は、簡易手続きは、2002 年の旧 Sebi (調査官による調査の実施および罰則の適用の手順) 規則の第 3 章の一部でした。ただし、2008 年の仲介者規則の公布により、これらの規則は 2008 年 5 月に廃止されました。

セビは協議文書の中で、簡易手続きの提案規定には、簡易手続きの対象となる事件を特定するための規定と、簡易手続きの詳細を規定する規定が含まれると述べた。

規制当局は、性質上明らかなある種の違反は仲介業者が認めるか、事実を裏付ける最小限の証拠を必要とするため、それらに対処するには異なるアプローチが必要であると述べた。

よくある違反行為の 1 つは、仲介業者が登録を有効に保つための料金を支払わず、登録が期限切れとなり、取り消しが必要になるというものです。現在、これを取り消すための手続きは長いです。

同様に、一部の仲介業者は定期的に報告書を期限内に提出しないことを繰り返している。こうした違反行為については、仲介業者規制第5章に基づく通常のケース処理手順は、仲介業者にとっても時間がかかり、非効率的で、統一性がなく、面倒なものである可能性があると規制当局は述べた。

協議文書によれば、証券取引所や決済機関による追放、預託契約の解除、収益や履行に関する虚偽または誤解を招く主張、必要な手数料の未払いの場合には、仲介業者に対して簡易手続きが適用される。

さらに、仲介業者が追跡不可能な場合、指定された回数にわたって定期報告書を提出しなかった場合、および仲介業者による違反の認定があった場合には、簡易手続きが適用されます。

規制当局は、簡易手続きに関して、仲介業者が通知に対して書面で回答するのに21日間の猶予を与えることを提案した。

当局は、回答を受領してから 21 日以内、または回答期間の満了後に決定することを目指す必要があります。当局は、仲介業者の登録を取り消したり、停止したり、必要に応じてその他の措置を講じることができます。

注文が渡される際に仲介業者が特定の条件を満たす必要がある場合があります。

注文は仲介業者に送信され、Sebi の Web サイトに掲載され、関連する証券取引所、決済機関、保管機関、または監督機関に送信されて各社の Web サイトに掲載されます。

初版: 2024 年 7 月 16 日 | 午後8時47分 は