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ワシントン DC--(Newsfile Corp. - 2024 年 9 月 9 日) - 証券取引委員会は本日、虚偽または裏付けのない重要な事実の記述、または必要な開示を欠いた証言、推奨、または第三者の評価を含む広告を配布してマーケティング規則に違反したとして、登録投資顧問会社 9 社に対する和解の申し立てを発表しました。9 社はすべて、SEC の申し立てを和解し、民事罰金として合計 124 万ドルを支払うことに同意しました。 9 つの企業とその罰則は次のとおりです。 #SECマーケティング規則違反の継続的な調査で投資顧問9社を起訴
ワシントン DC–(Newsfile Corp. – 2024 年 9 月 9 日) – 証券取引委員会は本日、虚偽または裏付けのない重要な事実の記述、または必要な開示を欠いた証言、推奨、または第三者の評価を含む広告を配布してマーケティング規則に違反したとして、登録投資顧問会社 9 社に対する和解の申し立てを発表しました。9 社はすべて、SEC の申し立てを和解し、民事罰金として合計 124 万ドルを支払うことに同意しました。
9 つの企業とその罰則は次のとおりです。
#SECマーケティング規則違反の継続的な調査で投資顧問9社を起訴