ASX上場の炭鉱会社、内部告発の報告書を隠蔽

内部告発者は、物議を醸し、その後破産状態に陥ったオーストラリアの炭鉱で自社に数百万ドルの契約を与える決定を上級管理職が監督していた可能性を提起した。

ニューサウスウェールズ州ハンターバレーにあるダートブルック炭鉱は、ASX上場オーストラリアン・パシフィック・コール（AQC）と非公開テトラ・リソース社との合弁事業である。

ABCは、AQCが鉱山と合弁パートナーであるテトラ社の主要幹部との関係に関する苦情を受けて、外部会社に法医学的調査を委託したと理解している。

調査報告書は金融会社マクグラス・ニコルが2022年1月から2024年6月まで鉱山の財務を調査して実施したが、これまで公表されていなかった。

AQCは、内部告発者が「多くの関係者が…優先供給者として利益を得ている」という懸念を提起したことを受けて、報告書を作成するよう依頼した。この報告書の著者らも、鉱山を調査した後に同様の懸念を抱いていた。

上級管理職らは明らかな利益相反に関するひどい調査結果を発表したが、それは「暫定調査結果」として表明された。

ダートブルックは何十年も放置されていた後、2024年末に復活しましたが、 7月に管理と管財人業務に突入 2億200万ドルのローンを滞納したため。

さらに500万ドルが無担保債権者に支払われており、その中には失われた資金を取り戻せなければ破産の危機に瀕していると主張する地元経営者も含まれており、鉱山労働者の3分の2は削減されている。

当時AQC最高責任者だったアイテン・サリダス氏はABCの取材を拒否したが、報告書の調査結果が無視されたと感じたため2024年末に辞任したと述べた。

「私はダートブルック鉱山のガバナンス、運営、財務管理に関する重大な懸念を運営者およびAQC理事会に何度も提起しました」と彼女は声明で述べた。

彼女は懸念が「エスカレート」したため「辞任する決断を下した」と述べたが、それらの懸念は耳を貸さなかったと信じていた。

報告書の予備的な調査結果にもかかわらず、AQCは何の行動も講じていないようだ。

報告書の発表から1年も経たないうちに、ダートブルック鉱山は財政的に破綻しており、受領者は買い手が見つからない場合は敷地の手入れとメンテナンスを行う予定だ。

ＡＱＣは１０月から証券取引所での上場を停止されている。 ABCへのコメントは控えた。

明らかな利益相反

Tetra Resources は合弁パートナーとしてダートブルック鉱山の 20% を所有しており、鉱山の管理も担当していました。

彼らの問題に関する報告書は、鉱山と第三者との間の十数件の取引を特定し、捜査官が「職業上および/または個人的な関係」により「非アームレングス」であるとみなされる可能性があると判断したと主張した。

報告書は、個人はこれらの関係を「これまで開示および管理したことがなかった」と指摘した。 [this] 利益相反の可能性があると考えられます。」

捜査当局はまた、これらの第三者請負業者に1,300万ドルが支払われたと主張したが、支払いを正当化するためにどのような作業が行われたのかを判断するのに十分な情報は提供されていなかったと述べた。

報告書はテトラのマイケル・マップ最高経営責任者（CEO）とブライアン・マクドナルド執行委員長に言及しており、捜査関係者らは同氏が自らが指揮する企業との契約締結の決定に関与したとみられると述べた。

マップ氏はクイーンズランド州出身だが、ハンターバレーの鉱山の近くに住んでおり、マクドナルド氏の現住所はドバイにある。

鉱山の崩壊のさなか地元住民のために活動してきたマスウェルブルック・シャー州のジェフ・ドレイトン市長は、報告書の利益相反に関する暫定的な調査結果については広く知っていたが、自分自身はコピーを見たことがなかったと述べた。

「もしそんなことが起こったのなら、それはあなたの振る舞い方ではない」とドレイトン氏は語った。

「この評議会は、我々が取引する相手が本物かどうかを検討することになるだろう。」

報告書によると、マップ氏とマクドナルド氏の指導の下、ダートブルック鉱山は設備レンタル契約を通じて、PBEエンシャム・オペレーションズと呼ばれる団体に15カ月間で230万ドルを支払ったという。

ASICの記録によると、両氏はこの事業体の取締役であり、PBEマイニングと呼ばれる事業体を通じた間接株主でもある。

「マップ氏とマクドナルド氏は鉱山管理者の代表者であるため、契約の商業条件の交渉において鉱山管理者の利益のために行動することが期待される」と報告書は述べている。

「マップ氏とマクドナルド氏の両名が両契約当事者の代表として機器レンタル契約に署名し、締結したことを考慮すると、どのようにしてこのようなことが起こったのかは明らかではない。」

会社の記録によると、もう一人の上級鉱山労働者も PBE Mining の間接株主であったことがわかります。それは Tetra の最高財務責任者である Shane Kuflik です。

「この取り決めは管理委員会にも開示されておらず、利益相反登録簿にも詳細が含まれていなかったことは注目に値する」と報告書は述べている。

マップ氏とマクドナルド氏はABCの取材や詳細な書面による質問リストの提供には応じなかったが、弁護士を通じて声明を発表した。

「ダートブルック作戦は常に透明かつ誠実に行動してきた」と声明で述べた。

「すべての取引は適切に予算編成され、開示され、商取引上の独立した条件で行われ、関連するすべての関係と取り決めは合弁事業者と貸し手に知られていました。」

クーフリク氏は複数回のコメント要請に応じなかった。

私のCEOと関連のある他の企業

この報告書は、テトラ社の最高経営責任者マイケル・マップ氏と関係があると思われる他のいくつかの企業を捜査当局が発見したことを指摘した。

SM マイニング メンテナンスと呼ばれる事業体は、ダートブルックに「コンサルティング サービス」として 110 万ドルを請求しました。

マップ氏はこの会社の共同取締役であり間接株主でした。

報告書によると、アペックス・トレード・サービスという別の会社はダートブルック鉱山から39万6000ドルを受け取り、そのサービスを「電気技師/オペレーター/監督」と称している。

ASICの記録によると、この店はマップ氏と同姓の人物が経営していたという。

ダートブルックの規則では、第三者とのすべての契約は書面で行われなければなりません。

捜査当局はこれらの企業の契約書のコピーを求めたが、提供されなかったと述べている。

また、両社の注文書も見つけることができなかった。つまり、提供されるサービスの詳細や適用される料金スケジュールに関する情報がなかった。

Ram Mining and Training Solutions という別の会社は、鉱山から 30 万 9,000 ドルを受け取りましたが、調査員は発注書として承認されたのは 7 万ドルしか確認できませんでした。

この会社の唯一の取締役と唯一の株主は、Mapp という姓を持つ 2 人の異なる人物でした。

報告書はまた、テトラの最高財務責任者シェーン・クフリク氏が、鉱山に金融サービスを提供するために時給190ドル、または日給1,895ドルを受け取った2つの事業の取締役だったと主張した。

これらの企業、Back 2 Black Consulting の請求額は 85 万ドル近くでした。

捜査当局は報告書の中で、「今回の捜査では、どのようなサービスが提供されるよう契約されていたのかは不明である」と述べた。

報告書によると、調査員が同社と鉱山との間の金融サービス契約書を受け取ったとき、文書上のメタデータは、それが要求した同じ日に作成されたことを示していたという。

他の多くの企業が鉱山に提供した作業を確認するための情報も同様に欠如しており、調査官はそれらの企業への支払いを「裏付けられていない」とレッテルを貼る原因となった。

報告書によると、鉱山が第三者請負業者に支払った「サポートのない」支払い額は1300万ドルを超えたという。

この報告書は、入手可能な情報に基づいて、マップ氏とマクドナルド氏がこれらの個人的および職業上のつながりを明らかにしなかったことにより、鉱山の利益相反規則と行動規範、さらには合弁事業契約に違反した可能性を提起した。

ダートブルックの行動規範には、「自分の個人的な活動や利益が、ダートブルックに対する責任と矛盾しないようにしなければなりません。利益相反の兆候さえも避けることが重要です。」と記載されています。

合弁事業契約の条件として、鉱山経営者は第三者との取引において、あるいは関連当事者が関与する場合には「有利な」条件を達成し、管理委員会の承認を得るために「独立した距離」の距離を取ることが定められていた。

報告書の著者は「この要件は満たされていないか、支持されていない可能性がある」と述べた。

鉱山の管理者と受領者は報告書についてのコメントを拒否した。

その受託者であるFTIコンサルティングは、ダートブルック鉱山の売却は「引き続き進行中」であり、今年の第1四半期には購入が行われると予想していると述べた。