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バンガード、退職金投資家に1億600万ドルの賠償金を支払う

大手投資信託会社バンガードは、一部の退職金基金の変更による税金への影響について同社が個人投資家に誤解を与えたかどうかに関する証券規制当局の調査を解決するため、賠償金1億600万ドルを支払うことに同意した。証券取引委員会 和解を発表した ゲーリー・ゲンスラー氏がSEC委員長を務めていた最後の日に、同社は他の企業との相次ぐ和解に加えて、金曜日に合意した。同氏は月曜日に正式に辞任する予定だ。バンガードとの和解は、 複数国家の捜査 ニューヨーク州、ニュージャージー州、コネチカット州、その他の規制当局が主導しています。共同調査により、バンガードが 一部の投資家に通知できなかった 退職基金の一部の条件が改定されました。こうした変更により、課税口座に資金を保有していた数十万人の個人投資家に対するキャピタルゲイン税の引き上げにつながった。ニューヨークだけでも、バンガード社が変更を公表しなかったため、15,000人以上の住民が予想を上回るキャピタルゲインを支払うことになった。 ニューヨーク司法長官事務所によると。バンガードは規制当局との和解において不正行為を認めも否定もしなかったが、SECから非難された規制当局は、バンガード・インベスター・ターゲット退職基金の2020年と2021年の目論見書に誤解を招く記述があったと述べた。同社は、機関投資家が資金を別の投資ファンドに移すよう促し、資金を移さなかった個人投資家が「歴史的に大きなキャピタルゲイン」に見舞われる原因となったファンド条件の変更を個人投資家に伝えなかったとして起訴された。1億600万ドルは基金に積み立てられ、影響を受ける投資家に分配される予定だ。 SECは、この額はバンガードが関連集団訴訟で投資家と合意した4,000万ドルの和解金に追加されるものになると述べた。バンガードの広報担当、ネタネル・スペロ氏は、5000万人以上の投資家を擁する同社が「この和解に達したことをうれしく思っている」と述べた。SEC委員らは木曜日に会合を開き、バンガードとその他の和解案を承認した。規制当局がゲンスラー氏の指揮下でこのような会合を開くのは今回が最後となる。同氏はドナルド・J・トランプ次期大統領が就任したら辞任すると述べていた。トランプ氏は、親企業保守派で元SEC委員のポール・アトキンス氏を同庁のトップに指名した。同氏の指名に関する公聴会は予定されていない。過去 2 日間に SEC が発表した他の 3 件の和解は次のとおりです。ヘッジファンドのツーシグマは、 1億6500万ドルを支払うことに同意した 同社が投資判断の根拠としたモデルのうち2モデルの問題に対処するのに4年かかった疑惑の調査を解決するため、賠償金と民事罰を求めた。この問題は、投資家の資金約600億ドルを管理する同社の従業員2人によって特定された。オーガニック食品を届けるeコマース会社GrubMarketは、 800万ドルの罰金を支払うことに同意した SECが非公開企業が長期収益を5億5000万ドル水増ししていたことが判明したことを受けて、捜査を解決するためだ。 SECは、同社が水増しされた収益額を含む私募で投資家から8,000万ドルを調達したと発表した。LPL Financial は証券会社および投資会社です。 1800万ドルを支払うことに同意した 同社がマネーロンダリング対策プログラムの問題解決に十分な迅速な対応をしなかったという疑惑に対する調査を解決するために、SECに罰金を科した。 SECは、同社が顧客の身元を確認できない場合に迅速に口座を閉鎖していなかったことが判明した。すべての問題において、企業は不正行為を認めることも否定することもなく委員会と和解した。 #バンガード退職金投資家に1億600万ドルの賠償金を支払う