レイモンド・ジェームスは 10 年以上にわたり、競合他社からファイナンシャル・アドバイザーを最も積極的に雇用してきた企業の 1 つです。
先週ロバート・W・ベアード＆カンパニー 460万ドルの仲裁請求を勝ち取った レイモンド・ジェームス・アソシエイツ社に対して、2年前にバージニア州にあるベアードの支社の1つを強制捜査したことに加え、業界の規則と基準に違反した10件の罪を主張した。
レイモンド ジェームスは、10 年以上にわたり、さまざまなビジネス チャネルを通じて、競合他社からのファイナンシャル アドバイザーの採用に最も積極的かつ成功している企業の 1 つであり、現在、全社に 8,000 名を超えるファイナンシャル アドバイザーを抱えています。ベアードには 1,400 人近いアドバイザーが所属しています。
つい昨年、Finraの仲裁人は、アーカンソー支社の担当者を枯渇させたとしてウェルズ・ファーゴ・アドバイザーズに2000万ドル近くを支払うようレイモンド・ジェームスと同社と提携する財務顧問に命じた。
しかし業界の弁護士や幹部らによると、大半の企業は競合他社のウェルスマネジメント事業に損害を与えるパターンや意図の痕跡を隠蔽するために熱心に取り組んでいるため、強制捜査事件は依然として異例だという。
業界弁護士のルイス・タンバロ氏は、「400万ドルを超えるこの報奨金の規模は、アドバイザーを雇っている会社が強制捜査の主張が健在であると目を覚ます可能性は十分にある」と述べた。 「襲撃の主張は、第一者がそのビジネスに損害を与える目的で第二者を狙うというパターンがあったことを意味する。」
別の業界幹部は、この主張について内密に語った。 投資ニュースは、競争相手をターゲットにする取り組みにおいて支店長の役割を証明することも、クレームを襲撃するための基本であると述べた。
ベアードの強制捜査の中心となっている事務所はワイズ・インベスター・グループで、同グループでは2022年9月に数人のファイナンシャル・アドバイザーが同社の従業員ブローカー部門であるレイモンド・ジェームス・アンド・アソシエイツに異動した。彼らはグレッグ・スミスとサイモン・ハミルトンが率いており、活動している。当時の顧客資産は28億ドル近くに達していました。
Finra の仲裁人 3 人は全員一致で決定を下しました。ベアード氏とレイモンド・ジェームズ氏の広報担当者はコメント要請に応じなかった。
仲裁裁定によると、レイモンド・ジェームスは、Finraの公正慣行規則に違反したことに対する補償損害金として280万ドル、不法干渉1件に対して140万ドル近くの補償損害金、そしてベアードに対する懲罰的損害賠償として35万ドルを支払うことになっている。
スミス氏、ハミルトン氏、およびもう一人の元ベアード顧問は契約違反として旧会社に68万8000ドルの損害賠償を支払うよう命じられ、一方ベアードも同じアドバイザー3名に50万ドルの損害賠償を支払うよう命じられた。
#ベアードレイモンドジェームスに対する460万ドルの強制捜査訴訟で勝訴