科学＆テクノロジー

証券取引委員会、通信記録の8年間の保存義務を提案 | 市場ニュース

インド証券取引委員会（SEBI）は9月13日まで協議文書に関する意見を募集している。2分で読む 最終更新日: 2024 年 8 月 29 日 |午後10時41分 は 市場規制当局である証券取引委員会（SEBI）は木曜日、同委員会の規制対象となるすべての事業体に対し、確認応答を含む通信記録を少なくとも8年間保存することを義務付けることを提案した。 この措置は、規制遵守の改善、透明性の向上、投資家の利益の保護、証券市場への信頼の向上を目的としている。 規制当局は協議文書の中で、規制対象となるすべての事業体は、その規制に従って、確認応答を含む必要なすべての通信の記録を少なくとも 8 年間保管する必要があると提案しました。 これらの記録は、透明性と説明責任を確保するために、要求に応じて Sebi に提供されなければなりません。 インド証券取引委員会（SEBI）は9月13日まで協議文書に関する意見を募集している。 現在の規制体制では、SEBI の規制対象事業体は、さまざまなタイプの情報を多数の利害関係者に伝達することが義務付けられています。これにより、関係する利害関係者に情報を定期的かつタイムリーに配布することが可能になります。 ただし、このような必須の通信の記録は、限られた種類の通信についてのみ保持する必要があります。 証券取引委員会は、証券法に基づいて保存が義務付けられている会計帳簿などの関連文書の記録は、証券法違反があった場合にそれを特定するための監査証跡として役立つと述べた。 しかし、証券法の規定により関連情報の伝達が義務付けられている場合、保持が義務付けられていない限り、実際に伝達された内容を確認することは難しいことが多いと付け加えた。 証券取引委員会は、保持が義務付けられている義務的コミュニケーションは限られた種類のみであると述べた。義務的コミュニケーションの法的に検証可能な記録は、投資家の苦情を解決し、投資家の利益を保護し、そのようなコミュニケーションの内容の関連証拠を提供することで、証券法の規定違反の事例を特定するのに役立つだろう。 初版: 2024 年 8 月 29 日 |午後9時44分 は #証券取引委員会通信記録の8年間の保存義務を提案 #市場ニュース