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ニューヨーク南部地区| OKXは、米国のマネーロンダリング法に違反することに対して有罪を認め、合計5億ドル以上の罰則を支払うことに同意します

ニューヨーク南部地区のアメリカ合衆国議員であるマシュー・ポドルスキーと、連邦捜査局（「FBI」）のニューヨークフィールドオフィスを担当するアシスタントディレクターであるジェームズE.デネヒーは本日、aux cayesが本日発表したと発表しました。 Fintech Co. Ltd、D/B/A「Okex」、D/B/A「OKX」（「OKX」）、Seychellesベースのエンティティ、それ以来少なくとも2017年は、世界最大の暗号通貨取引所の1つであるOKXを運営しており、今日、無許可の送金事業を運営している1つのカウントに対して罪を犯しました。今日の有罪の嘆願と判決に関連して、OKXは合計5億400万ドル以上の金銭的罰金を支払うことに同意しました。この訴訟は、今日の有罪の嘆願と判決を主sideしたキャサリン・ポーク・ファイラ地区裁判官に割り当てられました。米国の弁護士であるマシュー・ポドルスキーは次のように述べています。「7年以上にわたり、OKXは故意に反マネーロンダリング法に違反し、犯罪者が金融システムを乱用するのを防ぐために必要なポリシーの実施を避けました。その結果、OKXは50億ドル以上の疑わしい取引と刑事収益を促進するために使用されました。今日の有罪の嘆願と罰則は、米国の市場を利用しているが、犯罪行為を継続することで法律に違反する金融機関に影響があることを強調しています。」James E. Dennehy担当のFBIアシスタントディレクターは次のように述べています。必要な手順。さらに、米国の法律を遵守しなかった場合、他の犯罪行為を促進した重要な違法取引は、プラットフォームで検出されませんでした。法の支配に対する露骨な無視は容認されず、FBIは政府のパートナーと協力して、この種の行為に従事する企業が彼らの行動に責任を負うことを保証することに取り組んでいます。」裁判所の文書と入院によると： OKXは、世界最大の暗号通貨交換プラットフォームの1つであり、数十億ドル相当の暗号通貨取引がプラットフォームで毎日発生しています。 OKXを使用すると、登録ユーザーは、ビットコインやイーサリアムを含む300を超える暗号通貨でスポット取引の注文を行うことができます。 OKXユーザーは、ビットコインやその他の暗号通貨の価値に結び付けられた先物契約を含むデリバティブ製品の注文を行うこともできます。 米国で完全にまたは実質的な役割を果たしている金融機関は、米国財務省の金融犯罪執行ネットワーク（「Fincen」）にマネーサービスビジネス（「MSB」）として登録し、連邦反マネーロンダリング（「 AML」）銀行秘密法を含む法律。これらの法律では、疑わしい活動報告書の提出と、効果的な知識（「KYC」）プログラムを含む適切なAMLプログラムの維持が必要です。 AMLプログラムは、米国の金融システムへのエントリーポイントが、犯罪者が違法行為から利益を得るために使用できるツールにならないようにするために重要です。2017年以来、OKXは米国の人がその交換を取引することを妨げる公式ポリシーを持っています。しかし、この公式政策に反して、OKXはニューヨーク南部地区を含む米国の顧客を探しました。 OKXは、2018年または2018年頃から少なくとも2024年前または少なくとも2024年前半から、またはその頃から、OKXを通じて1兆ドル以上の取引に従事している米国の小売および機関の顧客にサービスを提供しました。これらの米国の顧客からの取引は、OKXの取引手数料と利益で数億ドルを生み出しました。 OKXは米国の小売および機関の顧客にサービスを提供していたため、OKXはFINCENとのマネーサービスビジネスとして登録することが米国の法律で義務付けられていることを知っていましたが、OKXはそうしないことを選択しました。[1] 実際、OKXの公式方針は、米国の人が取引所の取引を禁止することを禁止しているにもかかわらず、OKXが米国の個人がOKX取引口座を簡単に作成して使用できることを完全に認識していました。 OKXが2017年頃から2022年11月頃に設立されたことから、OKXは小売顧客がKYCプロセスを完了せずにアカウントを作成し、資金を受け取り、譲渡し、取引を行うオプションを許可しました。これは、大規模な金融機関であるOKXが、顧客に代わって識別できない取引を促進することを意味していました。さらに、OKXは、米国に開催されたIPアドレスを取引またはOKX（「IP禁止」）に預け入れることによる米国に開催されたIPアドレスをブロックするポリシーを実装しましたが、OKXは、安価で広く利用可能なVPNテクノロジーを通じてIP禁止が回避できることを知っていました。また、少なくとも2023年の初めに、OKXは既存のアカウントがKYCプロセスを完了せずに資金を受け取り、譲渡し続け、取引を配置することを許可しました。また、ほぼ2024年の初めまで、OKXは、サードパーティのエンティティが取引に代わってOKXに識別情報を開示することなく、「非開示ブローカー」として知られるサードパーティエンティティを通じて取引所に取引を行うことも許可しました。配置。 OKXがすべての顧客にいくつかのKYC情報を取引することを要求し始めた後でも、特定の機会にOKXの従業員は、会社のKYCプロセスを回避するための虚偽の情報を提供する方法と米国の顧客を禁止する公式ポリシーを顧客にアドバイスしました。たとえば、2023年4月、OKXの従業員は、KYC処理中に顧客の国籍に関する誤った情報を提供することにより、米国の顧客の潜在的な顧客がアカウントを開設するよう奨励しました。国とそれは通り抜けるべきです。名前、国籍、ID番号を付けるだけです。 ID番号に統一されたアラブ首長国連邦と乱数を置くことができます。」当時、OKXは、顧客が取引するためにアカウントを開設するために提供された情報を確認しませんでした。 2024年1月、同じ従業員が別の潜在的な米国の顧客に手紙を書き、個人が「米国外のKYCでの回避策を講じて、それを機能させるために」と尋ねました。関連する期間中、OKXは米国で宣伝され、たとえばTribeca映画祭を後援し、米国に拠点を置くアフィリエイトマーケティング担当者を使用して交換を促進しました。 OKXはまた、既存の顧客が交換を促進することを許可し、追加のユーザーを募集するためにそのような顧客の利益を提供しました。少なくとも1つのこのようなOKXの顧客は、米国の存在を隠すためにVPNを使用してOKXに登録する方法について米国の顧客を教育する公開された段階的な教育ビデオを作成しました。また、OKXは、流動性を提供し、OKXが競争力のあるレートで利用可能な幅広い暗号通貨を作成することにより、OKXが世界最大の暗号通貨交換の1つになることができる大規模な機関を含む、特定の米国の機関顧客を誘致および維持することに焦点を当てています。 OKXの米国の機関の顧客はOKXの最大の顧客の一部であり、そのような会社だけで、関連期間中にOKXで1兆ドル以上のスポットおよびデリバティブ取引を生成しました。 OKXがMSBとして登録できないことを知っていて、OKXの「公式」ポリシーを米国の顧客を禁止することを知っているにもかかわらず、彼らはプラットフォームに大幅な流動性、量、および取引料金を提供しました。2023年5月頃まで、OKXは市販のソフトウェアを適切にまたは一貫して使用して、マネーロンダリングを含む疑わしいアクティビティを監視および検出しませんでした。OKXは、取引所の取引に対するいずれかの当事者が潜在的に制裁の対象となるかどうかを判断するための適切なコントロールを持っていませんでした。米国財務省。その結果、少なくとも2024年初期に、OKXは、サードパーティのレビューに基づいて、50億ドル以上の疑わしい取引と違法収入を含む、疑わしい犯罪行為の収益を洗濯する手段として多数の顧客によって使用されました。トランザクションデータ。2024年初頭、OKXは外部コンプライアンスコンサルタント（「コンサルタント」）を保持し、OKXがOKXで開催されたアカウントを通じてOKXのプラットフォームでの取引に従事することを防ぐために合理的に設計されたポリシーおよびコントロールについてOKXに助言しました。司法協定の一環として、OKXは2027年2月までコンサルタントを維持し続けており、米国弁護士事務所と協力し続けることに同意しています。* * *有罪の嘆願に加えて、Seychellesに拠点を置く事業体であるOKXは、4億2,000万ドルを犯罪的に没収し、約8440万ドルの犯罪罰金を支払うことに同意しました。 OKXは、調査との協力と救済措置にタイムリーに関与したことでクレジットを受け取り、その結果、適用される推奨微細範囲の底部から25％減少しました。ポドルスキー氏は、FBIニューヨークフィールドオフィスの傑出した調査活動を称賛しました。 この問題は、オフィスの不法財務＆マネーロンダリングユニットによって処理されています。米国の弁護士クリストファー・D・ブルムウェル、エリ・J・マーク、およびヴラディスラフ・ヴァインバーグが検察を担当しています。 [1] OKXには、Okcoin USA、Inc。（「Okcoin」）という名前の米国に本拠を置く暗号通貨取引所があり、OKXとは対照的に、MSBとしてFincenに登録されています。 Okcoinは、米国を含む世界中の顧客にサービスを提供しており、米ドルを使用して暗号通貨を購入するなど、小売業と機関の顧客に貿易を見つける能力を提供しています。情報の請求を引き起こし、OKXが有罪を認めた本書に記載されている行為は、未登録のMSBのみ、AUX Cayes Fintech Co. Ltd.、D/B/A「Okex」、D/B/ 「OKX」、被告。 #ニューヨーク南部地区 #OKXは米国のマネーロンダリング法に違反することに対して有罪を認め合計5億ドル以上の罰則を支払うことに同意します