アトランタ – ミラノ・パテルは、彼と彼の共謀者が、公開された企業について虚偽の噂を考案、起草、普及させ、その後これらのうわさを売買することによって有益に取引された誤った噂を吸収し、普及した市場操作スキームに関連して刑務所に刑を宣告されました。主に短期コールオプション。
「被告は、公的に取引された企業に関する誤った情報を公開することにより、金融洞察力を使用して証券市場を操作しました」と、米国の代理リチャードS.モールトリージュニアは述べました。証券詐欺の形態。」
「これらの判決は、インサイダー取引を使用して金融市場のバランスを方向に傾けようとする人にリマインダーとして役立つはずです。この違法行為はFBIの最優先事項であり、あなたは説明責任があります」とSean Burkeは言いました。 FBIアトランタを担当するエージェント。
ムールトリー弁護士の代理によると、法廷で提示された告発およびその他の情報：2017年10月から2020年1月、ミラノ・パテル、バート・ロス、マーク・メリック、アンソニー・サランダラ、チャールズ・パリノは証券の貿易に共謀しました。 – 大規模で公開されている企業では、生成および普及した企業に関する誤った誤った噂に基づいています。これらの実質的に誤った噂は、証券の価格を上げることを目的としていました（基礎となる株式とオプションの両方）。
コールオプションは、基本的に、オプションの保有者に義務を与えるオプションを提供する契約であり、義務ではなく、1株当たりの設定価格（オプションの行使価格）で将来の設定日または前に（オプションの有効期限）日付）。一般に、コールオプションの所有者は、基礎となる株式の価格が上昇した場合に利益をもたらします。短期コールオプションは、一般に1週間以内に期限切れになるものです。
ロス、サランドラ、およびパリノは、以前は金融業界規制当局（FINRA）に登録されたブローカーであり、不正な噂のいくつかを起草する責任がありました。共謀者は、トリリアンインスタントメッセージングアプリケーションを使用してドラフトを交換することにより、提案された噂を洗練することがよくあります。
メルニックはデイトレーダーであり、T3ライブシニアトレーディングストラテジストであり、特定の誤った噂が成功するかどうかについて技術的な評価をしばしば提供しました。これらの噂は、次のように慎重に作成されました。（a）他の市場参加者が基礎となるセキュリティの価格を移動するのに十分にもっともらしいと思われます。 （b）パテルと他の共謀者が噂で有益に取引できるように、セキュリティの価格を特定の方向に移動します。
パテルは、トリリアンを介して複数のアカウントに噂を広める責任がありました。これにより、Trade the News、Tradexchange、Benzinga、さまざまなTwitterアカウントなど、1つ以上の市場サブスクリプションサービスに誤った噂が配布されます。
パテルが噂を広める前に、共謀者は噂の主題である公開された会社の地位を獲得するでしょう。共謀者は、パテルが噂を広める前に、多くの場合数秒前に短期コールオプションを購入しました。共謀者は、そのようなオプションの価格が基礎となる株式の価格よりも敏感であるため、しばしば短期コールオプションを購入しました。共謀者は、価格が上昇した後、オプション（またはその他の証券）を販売することにより、スキームから利益を得ました。その後、彼らは噂が普及し、オプションまたは基礎となる株式の価格が増加した直後に、ポジションを売却しました。
合計で、被告は500以上の取引を実行し、詐欺的なスキームの結果として2,651,320ドルの利益を上げました。
米国地区裁判官のリー・マーティンは、次のように事件で被告に宣告されるかもしれない。
•ジョージア州カミングの49歳のミラノ・パテルは、2025年1月23日に18ヶ月の刑を宣告され、3年間の監督付き釈放が行われました。彼はまた、10,000ドルの罰金を支払うように命じられました。パテルは2024年8月20日に有罪判決を受け、証券詐欺を犯した陰謀に対する罪を認めた後、有罪判決を受けました。
•フロリダ州ウェストパームビーチのチャールズパリノ（59歳）は、2025年1月17日に1年と1日刑務所で刑を宣告され、3年間の監督付き釈放が行われました。彼はまた、10,000ドルの罰金を支払うように命じられました。パリノは、2022年9月27日に有罪判決を受け、証券と電信詐欺を犯した陰謀に対して有罪を認めた後、有罪判決を受けました。
•ニュージャージー州マールボロの44歳のマーク・メルニックは、2024年12月18日に3年間の保護観察を宣告され、最初の6か月は自宅監禁で提供されました。彼はまた、4,000ドルの罰金を支払うように命じられました。メルニックは、2021年9月21日に有罪判決を受け、証券と電信詐欺を犯した陰謀に対して有罪を認めた後、有罪判決を受けました。
•フロリダ州デルレイビーチの60歳のアンソニー・サランダラは、2024年12月5日に3年間の保護観察を宣告され、最初の6か月は自宅監禁で提供されました。サランドラは、2022年4月11日に有罪判決を受けた後、有罪判決と電信詐欺を犯したという陰謀を認めた後、有罪判決を受けました。
•ジョージア州アトランタの60歳のバート・ロスは、2022年9月7日に3年間の保護観察を宣告されました。ロスは、2020年12月18日に有罪判決を受け、証券と電信詐欺を犯した陰謀に対する罪を認めた後、有罪判決を受けました。
この事件は、証券取引委員会の支援を受けて、連邦捜査局によって調査されました。
米国の弁護士アレックス・R・シスラはこの訴訟を起訴した。
SECは、上記のスキームに関連する米国証券法の潜在的な市民違反を調査しています。調査に関連して、SECは、ジョージア州北部地区の米国地方裁判所で、パテル、パリノ、メルニック、サランダラ、ロスに対して個別の民事執行措置を提出しました。
詳細については、[email protected]または（404）581-6016の米国弁護士広報事務所にお問い合わせください。ジョージア州北部地区の米国弁護士事務所のインターネット住所は
#ジョージア州北部地区 #5人の被告はオプション取引スキームで宣告されました