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シティ・ナショナル銀行のポンジー事件は陪審ではなく私人裁判官が審理する

俳優ザカリー・ホロウィッツ率いるポンジースキームを支援したとしてシティ・ナショナル銀行に7億7000万ドル以上の損害賠償を求める訴訟では、ロサンゼルスの陪審ではなく民間の裁判官が判決を下す予定だ。米国地方裁判所のクリスティーナ・スナイダー判事は最近、ロサンゼルスの銀行が「司法審判員」に事件を処理させたいとの要請を認める判決を下した。司法審判員は、仲裁に似た代替的な紛争解決手段である。仲裁は、企業やセクハラの被告が不正行為の発見を隠すために利用していると批判されているが、仲裁では審理は非公開で、判決は通常最終的なもので公開されない。対照的に、司法審判官による審理は技術的には公開されており、判決も公開され、控訴の対象となる。 しかし、司法審判員は、多額の判決が下される可能性のある被告にとって魅力的な選択肢となり得る。なぜなら、その役職に就くのは、通常、元裁判官であり、陪審員に比べて数十億ドルの暴走判決を下す可能性は低いと一般的に考えられているタイプの審判員だからである。「一般的に、事件処理の経験が豊富な退職裁判官の感情をかき立てることは、多くの場合、これが彼らが担当する唯一の事件である陪審員の感情をかき立てることよりはるかに少ない」と、メイヤー・ブラウンのロサンゼルス事務所のマネージング・パートナーである弁護士ジョン・ナドレンコ氏は述べた。の 訴訟は2月に起こされた ホロウィッツ氏が主導するポンジースキームで投資家が被った損失の回収を裁判所が任命した管財人が行っている。ホロウィッツ氏は、映画の権利を取得し、それをNetflixなどのストリーミングプラットフォームにライセンス供与して海外で配信するビジネスをしていると主張していた小規模俳優だ。ザック・エイヴリーという芸名で数本の映画に出演したホロウィッツは、そのような取引はしておらず、投資家を騙すために契約書やメールを偽造し、2013年から2019年にかけて7億ドル以上をこの計画に注ぎ込んだが、年末までにホロウィッツは資金調達に苦労した。彼は2021年に逮捕され、証券詐欺と 判決を受けた 懲役20年、賠償金約2億3000万ドルの支払い義務を負う。訴訟の中で、管財人のミシェル・ビベス氏は、銀行が計画に「正当性を与える」ことでホロウィッツ氏を「大幅に支援」し、信用枠で利息を稼ぎ、ホロウィッツ氏に他のサービスを販売したいという欲望に駆られて「規則を曲げ」、資金源や口座の資金の流れについて「理解できない説明」を受け入れたと主張した。同銀行は、ホロウィッツ氏が自身の会社である1inMM Capitalと関連事業体のために同銀行に開設した事業口座の規約では、同銀行が司法審判員に紛争解決を依頼できるとされているため、この事件は陪審員による審理を受けるべきではないと述べた。ビベス氏の弁護士は、この合意は管財人には適用されず、いずれにせよ裁判官には審判員を任命するか否かの裁量権があると主張したが、却下された。スナイダー判事は7月25日に判決を下した。シティ・ナショナル社は、この事件を陪審員に回すことを阻止した決定を擁護した。「シティ・ナショナルは係争中の訴訟について詳細にはコメントしないが、契約条件は一貫して順守している。シティ・ナショナルは今後も積極的に自己弁護を続け、管財人の主張には強く反対する」と同銀行は声明で述べた。ビベス氏の弁護士は、管財人は進行中の訴訟については話さないとしてコメントを控えた。両当事者は、今後、この訴訟を扱う審判官を探し、費用を支払わなければならない。地方裁判所の裁判官の多忙さから、この訴訟は連邦裁判所よりも早く進む可能性がある。法律では、一般の人が傍聴できるよう、訴訟が行われる場所に裁判所の掲示板を設置することが義務付けられている。アン・コフ 元ロサンゼルス郡上級裁判所判事 20年間仲裁人や司法審判員として働いてきた彼女は、司法審問に一般人が出席したことは一度もないが、だからといって一般人が審理について知らなかったわけではないと述べた。「誰かが部屋に入ってきて話を聞きたいということではなく、裁判記録の一部なので、すべての文書を見ることができるのです」と彼女は語った。シティ・ナショナルの訴訟は、ポンジー・スキームでだまされた投資家のために数億ドルを回収する可能性を秘めているが、管財人は、このスキームが崩壊する前にこのスキームで利益を得た投資家からも資金を回収しようとしている。その中には、複数の投資家をこのスキームに引き入れ、ホロウィッツに資金を流し込んだ「アグリゲーター」も含まれる。さらに、管財人はホロウィッツ氏と仕事をした専門サービス会社と和解に達しており、同氏と取引のある「大手金融機関」とも和解交渉中だ。連邦裁判所に提出された管財人の活動に関する8月5日付の最新報告書によると、その他の資金源として、ホロウィッツ氏がこの計画の収益で投資した映画の販売も含まれる可能性がある。2019年に投資した退職金15万ドルを失ったトム・ロクテフェルドさん（61歳）は、この事件が司法審判官によって審理されていると聞いてがっかりしたと語った。「私としては、完全に透明性があり、裁判官と陪審員によって決定されるべきだ」とコネチカット州在住の男性は語った。 #シティナショナル銀行のポンジー事件は陪審ではなく私人裁判官が審理する