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2024-01-18 13:00:00
投資家に証券を違法に配布し、無登録ディーラーとして活動することでアルバータ州証券法に違反したことを認めたエドモントンの男性に、4万ドルの罰金の支払いと証券やデリバティブの取引と購入の停止を命じた。
で 審理決定は1月12日にウェブサイトに掲載された。 アルバータ州証券委員会は、デボン・クリストファー・エドワーズ氏がKBクリプト社の取締役として「重大な違法行為」を行い、投資家に40万ドル以上と推定される「相当な経済的損失」をもたらしたとして命令を下した。
同委員会は決定の中で「被告らの不正行為は、投資家を保護し、資本市場の健全性を維持することを目的とした重要な証券法の規定に違反していた」と述べた。
判決によると、エドワーズと同社は投資契約の目論見書を提出しておらず、アルバータ州証券法に基づいて登録もしていなかった。
オスラー、ホスキン、ハーコートのデジタル資産およびブロックチェーングループの共同会長であるカルガリーの弁護士、マット・バーゴイン氏は、目論見書は財務情報や企業の経営、歴史、提供リスクに関する詳細を含む長く複雑な文書であると述べた。
バーゴイン氏はこの事件には関与していないが、証券ディーラーとしての登録手続きには数カ月かかり、登録者には継続的な開示義務があると述べた。
バーゴイン氏によると、このルールはKB Cryptoの投資家に影響を与えるような状況を防ぐために設計されているという。
「登録プロセスにはこうしたあらゆる抑制と均衡が伴うため、登録ディーラーを通じてそのようなことが起こる可能性は非常に低い」と同氏は述べた。
自動取引
この決定によると、エドワーズは2021年にバハマでKB Cryptoを法人化した。
判決によると、同氏は2021年2月から2022年11月までの間、自らを高頻度取引または自動取引の専門家であると称し、投資家に取引プールへの貢献を求めたという。
あ 2021年7月ニュースリリース 同プールの「最先端のリアルAIシステム」が取引リスクを低く抑えていると述べた。 同社は毎週の支払いを約束し、月平均投資収益率は5〜15パーセントでした。
同社はまた、新しい投資家をプールに連れてきた人に 3% の紹介ボーナスを提供しました。
この決定によると、エドワーズ氏は投資家から受け取ったビットコインを米ドルまたはさまざまな種類の暗号通貨に交換した。
その後、彼はそのお金を使って、他国のオンラインプラットフォームを通じて、差額契約を購入したり取引したりしました。
差額契約 (CFD) は、開始価格と終値の差額に基づく当事者間の契約です。
証券委員会によると、エドワーズ氏は投資家７５人から約６０万ドルを集めた。 少なくとも4人はアルバータ州在住者だった。 2 人はオンタリオ州に、1 人はブリティッシュコロンビア州に住んでいました。
投資家は約24万8000ドルの利益を受け取り、エドワーズ氏によると、同社が2022年11月に事業を停止した後、約18万6000ドルが返済されたという。
9月にエドワーズ氏が署名した自白書によると、投資家は取引の失敗で約41万6000ドルを失った。
エドワーズ氏は2021年12月にASCに連絡し、自身の資本市場活動について規制当局に伝えたが、その内容の書面による説明や登録が必要でなかった理由を説明する分析の要請には応じなかった。
同氏と同社はまた、登録を申請したり、登録前に営業を停止する規制当局の指示に従ったりしなかった。
CBCニュースの取材に対し、エドワーズ氏はこの記事についてコメントを控えた。
ASCは決定の中で、エドワーズ氏と同社が調査に対して「迅速かつ充実した有益な協力」を提供したと述べた。
40,000ドルの罰金
エドワーズはASCに罰金として4万ドルを支払わなければならず、これに加えて調査と審理にかかる費用として1万ドルを支払わなければならない。
判決によると、同氏は無職で収入がなく、資産も限られている。 同氏と同社はASCに対し、同社には資産がないと語った。
KB Crypto は有価証券やデリバティブの取引、購入、アドバイスを永久に禁止され、エドワーズ氏には 5 年間または罰金を支払うまでのいずれか遅い方の期間、特定の市場アクセスが禁止されます。
カルガリーのバーゴイン弁護士は、「今回の決定は、規制当局が投資家を保護しようとしており、模範を示し、他の企業が同じことをするのを阻止しようとしている一例だ」と述べた。
投資家は、個人または企業が登録されていることを確認できます。 検索ツール カナダ証券管理者より。
CSA には仮想通貨取引プラットフォームのリストもあります。 ビジネスを行う権限を与えられている カナダ人と一緒に。
ビクトリア州のメトリックス・チャータード・プロフェッショナル・アカウンティングのパートナー兼仮想通貨税務責任者のカイル・マッケンジー氏は、紹介ボーナスのオファーは有益な投資成果をもたらすことはほとんどないため、投資家にとって危険信号であるべきだと述べた。
この事件には関与していないマッケンジー氏は、毎週一定割合の安定した収益を約束することは別の危険信号であると述べた。
「何かが真実であるには良すぎるなら、それは間違いなく真実であるには良すぎる」と彼は言った。
#エドモントンの男性と彼の仮想通貨会社がアルバータ州証券法違反で制裁を受ける