EUの金融市場規制・監督機関である欧州証券市場局（ESMA）は本日、2023年に加盟国の国家管轄当局（NCA）が課す制裁と措置に関する初の統合報告書を発表した。
2023年には、ESMAの権限の下、金融セクターにおいてEU加盟国全体で970以上の行政制裁や措置が課された。行政罰金の総額は 7,100 万ユーロ以上に達しました。最高額の行政罰金は、市場乱用規制 (MAR) および金融商品市場指令 II (MiFID II) に基づいて課されました。全体として、報告書は、制裁権限の行使においてNCA間にさらなる収束の余地がまだあることを強調している。
制裁の使用は、NCA の監督ツールキットに含まれる複数のツールの 1 つにすぎず、加盟国に課せられた制裁の数や金額のみに基づいて監督の有効性を測定することはできません。統合報告書は、国家の執行活動の全体像を提供するものではありません。たとえば、これらにはより非公式な行為も含まれる可能性があり、すべての刑事制裁が報告書の範囲に含まれるわけではありません。
この報告書に含まれる制裁の行使に関するデータは、NCA によって ESMA に報告されました。 ESMA 戦略 2023-2028 に沿った統合報告書は、監督と執行の統合に貢献し、制裁に関する透明性の向上を促進します。
次のステップ
この報告書に基づいて、ESMA は資本市場ルールの効果的かつ一貫した実施をさらに促進し、同様の違反が EU 全体で同様の執行結果につながることを保証します。
基本データは Excel 形式で提供されており、ここからダウンロードできます。さらに、レポートの主要な調査結果のスナップショットがここで公開されています。
詳細情報:
サラ・エドワーズ
上級コミュニケーション責任者
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#ESMA制裁に関する初の総合報告書を発表