ワシントンDC — 商品先物取引委員会は本日、告訴と和解を同時に行う命令を出した。 CHS ヘッジング LLCミネソタ州に本拠を置く先物取引業者である同社は、記録管理の不備と、顧客の取引を開始する前に顧客の承認を取得しなかったとして、
事件の背景
この命令によると、CHSは2019年6月21日から2023年9月2日まで、少なくとも3つの異なる録音プラットフォームを使用して、関連者（AP）によるCHS顧客との通信の音声録音を作成または保存していたことが判明した。その間、さまざまな時点で、これらのプラットフォームは欠陥やその他の問題に見舞われ、その結果、CHS は CHS 顧客との AP 通話の約 3,000 件の音声録音を作成または保存できなくなりました。これらの通話には、商品利権の取引につながる相場、勧誘、入札、オファー、指示、取引、および/または価格に関する通信が含まれていたと考えられます。
さらに、この命令では、CHS がこの期間中、3 つの AP を通じて、委任状なしに、また購入または販売される商品の数量および/または正確な商品利息に関する具体的な情報を顧客から取得することなく、7 人の顧客に対して 75 件の取引を行っていたことが判明しました。
この命令はまた、この問題に関連した是正に関する CHS の表明を認めています。
この問題を担当する執行部スタッフは、ジェームズ・ディーコン、アリソン・ウィルソン、リック・グレイザーです。
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