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2025-12-22 23:33:00
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テスラ株の売買で4億1500万ドルを稼ぎ、その後損失を出したバンクーバー島の大工が起こした訴訟で名指しされた銀行は、ブリティッシュコロンビア州最高裁判所に提出された文書で不正行為を否定した。
ブリティッシュ・コロンビア州スーク在住のクリストファー・デヴォート氏は昨年、RBCドミニオン証券とRBCウェルス・マネジメント・フィナンシャルが「不適切なアドバイス」を行ったため、トレーディング口座に蓄積した巨額の資産を保全できなかったとして民事訴訟を起こした。
しかし、BC州最高裁判所に提出した返答の中で、RBCはデヴォートに対し、自身のポートフォリオに対してより広範で保守的なアプローチを採用するよう警告したと述べている。
「原告らは、当該期間を通じて、投資口座内の資産の組み合わせを多様化し、リスクを回避することにより、RBC DSの投資アドバイスに従う機会が何度もあった。もしそうしていたとしても、彼らの口座は、それ以上ではないにしても、依然として数千万ドルの価値があったであろう」とRBCの回答書には書かれている。
RBCは、デヴォート氏が「彼自身のオール・オア・ナッシングのレバレッジを利用したオプション取引戦略」に取り組んでいると説明している。
88,000ドルからスタート
デヴォート氏は訴訟の中で、自身は主にテスラ社の株式とデリバティブで構成されたポートフォリオを2019年末時点で8万8000ドル相当とする小規模の兼業投資家だったと主張している。 2020 年 6 月までに、彼のポートフォリオは 2,600 万ドルの価値になり、「…そして急速に増加しています」。
2020年8月、デヴォート氏はRBCプライベート・バンキングに対し、賃貸アパートから引っ越して住居を購入できるよう、自身のRBC取引口座（当時の価値は5000万ドル）の株式に対する融資を受けたいと相談した。
テスラの株主はイーロン・マスク最高経営責任者（CEO）の新たな報酬パッケージを承認し、同氏が同社のいくつかの高い目標を達成できれば世界初の兆万長者となる見通しだ。
そのとき、彼は RBC の財務マネージャーを紹介され、財務計画のアドバイスを受けるために RBC と契約を結びました。
訴状によると、同氏は取引を行うために簡単にお金を借りることができるRBCマージン口座を提供されていたという。
また、税金の負担を軽減するために、税務の専門家であるグラント・ソーントン法律事務所にも紹介されました。グラント・ソーントン法律事務所もこの訴訟の被告として名指しされており、RBCと同様にデヴォート氏の主張をすべて否定している。
デヴォート氏は、彼が決して洗練された投資家ではなかったのに、RBCが誤って彼を洗練された投資家であるかのように扱ったと主張している。
しかし同行は、デヴォート氏が顧客になった時点で「彼はすでにかなりの証拠金を利用するなど、非常に洗練された経験豊富なオプショントレーダーだった」としている。
デヴォット氏が2020年9月に自身の取引口座の資産をRBC DSに移管したときの市場価値は7,727万米ドルでした。
2021年11月、デヴォート氏のポートフォリオは4億1500万ドルで最高となった。しかしその後、テスラ株は急落し、同時にデヴォート社も消滅した。
RBCは、デフォーク氏にとって、彼のレバレッジを活用したオプション取引戦略が「重大なボラティリティとリスク」をもたらしていたことは「十分に明らかだった」だろうと述べている。
「最終的に、原告の投資口座に損失をもたらしたのは、十分な情報に基づいたデヴォート氏自身の決定でした…」とRBCの回答は述べている。
訴訟や対応における申し立てはいずれも法廷で検証されていない。
#銀行は4億1500万ドルを失ったテスラ投資家に不適切なアドバイスをした疑惑を否定