HSBCは詐欺師バーニー・マドフにだまし取られたファンド投資家への損害賠償として11億ドルを積み立てた。
第３・四半期決算発表のわずか２４時間前に発表された最新情報の中で、同行は金曜日にルクセンブルクでの裁判で部分的に敗訴したことを受けて引当金を設定すると述べた。
HSBCは、マドフ詐欺の被害者であるヘラルド・ファンドSPCによる証券返還請求に対する控訴で敗訴した。
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HSBC は保管銀行として、2008 年にウォール街を震撼させ、300 万人もの人々がお金を失う大規模なポンジ詐欺に巻き込まれました。詐欺の規模は当時650億ドルとされていたが、その後実際の損失は180億ドルと推定されている。
マドフ氏は11件の刑事罪で有罪を認め、懲役150年の判決を受け、2021年に82歳で獄中死した。
ヘラルドの訴訟は、マドフ詐欺の被害者がHSBCに対して起こした少なくとも5件の訴訟のうちの1件である。ある計算によると、HSBC がサービスを提供するファンドは、マドフへの純エクスポージャーが約 40 億ドルに達しました。同銀行は7月、すべての訴訟の影響は「重大」になる可能性があると述べた。
ＨＳＢＣは月曜日、１１億ドルの引当金により、財務力の重要な指標である中核的自己資本比率が約０．１５％ポイント削減されると発表した。
HSBCは今週四半期決算を発表する
ロズラン・ラーマン/-/ゲッティイメージズ
同行の株価は序盤の取引で1.3％安の991ポンドとなり、企業価値は1710億ポンドとなった。
ショア・キャピタルの銀行アナリスト、ゲイリー・グリーンウッド氏は、「これは大した見出しではなく、予想外だったが、全体的な財務への影響はHSBCの投資案件にとって重要ではない」と述べた。
ロンドン最大の上場企業の一つであるアジアに特化した銀行は、ローン減損の増加や香港の不動産問題に取り組んでおり、火曜日には第3四半期の税引き前利益が約77億ドルと、前回の85億ドルから減少すると予想されている。
HSBCは人員削減計画の真っ最中で、最近では香港子会社ハンセンの完全経営権を103億ポンドで取得する契約を発表した。
清算中のヘラルドは、25億ドル相当の有価証券と現金と利息の返還、または56億ドルと利息の損害賠償を求めている。ルクセンブルク破毀院は先週、証券返還請求に関してはヘラルドに有利な判決を下したが、現金返還請求に関してはHSBCに有利な判決を下した。
HSBCは、証券返還の認定に関してルクセンブルク控訴裁判所に2度目の上訴を行う予定で、不服であれば支払額を争うことになると述べた。
同報告書は、「２度目の上訴の係属と、賠償額の決定に伴う複雑さと不確実性を考慮すると、最終的な財務上の影響は大きく異なる可能性がある」と述べた。
HSBCは、この引当金は重要な注目すべき項目に分類され、注目すべき項目や配当を除く有形株主資本の通期利益率には影響しないと述べた。
マドフ氏は長年、ヘッジファンド会社バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズに所属し、投資の天才として称賛されており、金融市場の方向に関係なく確実に年間15％のリターンを生み出すことができたようだ。しかし、その資金は決して投資されることはなく、マドフは単に新しい投資家が支払った資金を古い投資家の償還要求に応えるために使用しただけでした。
彼は1970年代にまで遡る詐欺で、顧客と規制当局を誤解させるために記録を偽造した。検察が急襲する中、それはすべて「一つの大きな嘘」だった、と彼は息子たちに告白したと伝えられている。
HSBC は、マドフに投資したいくつかのファンドの保管銀行および管理銀行でした。 2011年、同社はダブリンに本拠を置くファンド、テーマ・インターナショナルに6,250万ポンドを支払うことに合意したが、同ファンドはマドフのヘッジファンドに対する適正評価を怠り、この計画を巡る危険信号を発見できず、注意義務を怠ったとして同社を非難した。 HSBCは不正行為を一切認めることなく和解した。
#HSBCマドフ損害賠償請求のために10億ドルを確保