注記: 起訴状のコピーをここでご覧ください。
本日、上場バイオ医薬品会社ヒューマニジェン社の株式を巡るインサイダー取引計画に関与したとして元米国国民を告発する起訴状が公開された。ヒューマニジェン社の元最高科学責任者で取締役会メンバーだったデール・チャペル氏（54歳）が、米国の刑事告訴に基づき12月20日にスイスで逮捕された。米国はニュージャージー州地区で裁判を受けるためにチャペル氏の引き渡しを求める予定だ。
法廷文書によると、チャペルは2021年6月から8月にかけて、ヒューマニジェン社の食品医薬品局（FDA）への食品医薬品局（FDA）への申請に関する重要な非公開情報を入手しながら、ヒューマニジェン社の株式数百万株を売却して3,800万ドル以上の損失を回避した。レンチルマブと呼ばれる新型コロナウイルス感染症（COVID-19）治療薬。チャペル氏は、自身が管理するファンドを通じてヒューマニジェン株を売却し、ヒューマニジェン株を取引するために規則10b5-1取引計画を不正に利用したインサイダー取引スキームに関与した疑いがある。
起訴状によると、2021年3月にヒューマニジェン社はレンチルマブの緊急使用許可（EUA）を求める計画を発表したという。しかし、2021年4月から5月にかけて、FDA職員はヒューマニジェンに対し、ヒューマニジェンがEUA発行の基準を満たさない可能性が高いと伝えたとされる。主張されているように、この情報がヒューマニジェンによって公に開示されていないことを知りながら、チャペルはファンドのヒューマニジェン株を売却し、その後、ヒューマニジェン株の保有株式をさらに取引する規則10b5-1計画も実施した。ヒューマニジェン社がFDAがレンチルマブのEUA承認を拒否したことを公表した後、ヒューマニジェン社の株価は約50％下落した。
チャペルは証券詐欺計画への関与で1件、インサイダー取引による証券詐欺で4件の罪で起訴されている。有罪判決を受けた場合、証券詐欺計画の罪で最高懲役25年、インサイダー取引の各罪で最高懲役20年の刑が科されることになる。連邦地方裁判所の裁判官は、米国の量刑ガイドラインおよびその他の法定要素を考慮した上で量刑を決定します。
この事件は、10b5-1取引計画に対する行政による悪用を特定するため、刑事局詐欺課が主導するデータ主導型の取り組みの一環である。チャペル氏の取引疑惑は、詐欺部門がデータ分析ツールを通じて特定した。規則 10b5-1 の取引計画は、上場企業の企業内部関係者が自社株の売却計画を立てることを許可しており、経営陣にインサイダー取引罪に対する防御策を提供することができます。ただし、幹部が 10b5-1 取引計画を締結する時点で重要な非公開情報を所有している場合、防御は利用できません。さらに、取引計画が誠意を持って締結されなかった場合、または規則 10b5‑1 の禁止を回避する取り組みや計画の一環として締結された場合、計画は幹部を保護するものではありません。
司法省刑事局長ブレント・ワイブル首席副司法次官補。ニュージャージー州地区連邦検事フィリップ・R・セリンジャー氏。とFBI刑事捜査局次長チャド・ヤーブロー氏が発表した。
FBI はこの事件を捜査中です。司法省国際問題局がチャペル氏の引き渡し要請を処理している。
刑事部詐欺課のデビッド・オースティン検事とマシュー・ライリー検事、ニュージャージー地方のキャサリン・ロマーノ検事補がこの事件を起訴している。
起訴は単なる申し立てに過ぎない。すべての被告は、法廷で合理的な疑いを超えて有罪が証明されるまで、無罪と推定されます。
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