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FINRA、SAL Equity Trading に報告不備で罰金を科す

SAL Equity Trading, GP は、金融取引業規制機構 (FINRA) との和解の一環として、75,000 ドルの罰金を支払うことに同意しました。 2021年2月から2023年5月まで、SALETは、FlNRA規則6730(d)および2010に違反し、必要な「報酬なし」(NR)インジケーターなしで、TRACE対象証券の約183,000件の取引を取引報告およびコンプライアンスエンジン(TRACE)に不正確に報告しました。 同じ期間中、SALET は、FINRA 規則 6730(d) に準拠するように合理的に設計された書面による監督手順 (WSP) を含む監督システムを確立および維持できず、FINRA 規則 3110 および 2010 に違反しました。 同社は罰金に加え、譴責にも同意した。 #FINRASAL #Equity #Trading #に報告不備で罰金を科す