1709213619
2024-02-29 11:40:58
この期間には、国内第2位のブローカーが2021年9月に完了した1億3,800万ユーロの取引でAIBに買収された後の期間が含まれている。
同社が認めた違反は、いわゆる市場乱用規制に関連しており、具体的には、取引を専門的に手配または実行する企業が、不審な注文や取引を検出し報告するための効果的な「取り決め、システム、および手順」を確立し、維持するという要件に関連している。 。
90秒でわかる今日のニュース – 2月29日
アイルランド最古の証券会社である同社が規制当局から制裁を受けるのは初めて。
市場の悪用には、インサイダー取引などのものが含まれる場合があります。インサイダー取引では、企業の取締役などの誰かが、経済的優位性や市場操作を得るために、市場全体では入手できない情報を違法に使用します。誰かが利益を得るために、価格に影響を与える虚偽の情報を広める可能性があります。アドバンテージ。
証券会社は、そのような不正行為を発見し、防止するための強力な措置を講じるよう努める義務があります。
中央銀行は、グッドボディ社が5年半にわたり、疑わしい注文や取引を監視、検出、報告するための効果的な貿易監視の枠組みを整備していなかったことが判明したと発表した。
規制当局は、適切な罰金は 1,750,000 ユーロであると決定し、和解割引として 30% 減額されました。これは、企業が自社に不利な調査結果を受け入れた場合に罰金が減額されることを意味する執行の一般的な特徴です。
中央銀行の執行・マネーロンダリング対策部長ショーナ・カニンガム氏は、この事件の結果について、「専門的に取引を手配したり実行したりする企業内での、貿易監視の枠組みなどの効果的な取り決め、システム、手続きの重要性が強調された」と述べた。
「この調査の原因となった欠陥は、2020年の監督上の市場乱用テーマ別レビューの過程で中央銀行によって初めて特定されました。
「今回の調査により、グッドボディ社の貿易監視がリスク特定、リスク監視、ガバナンス体制に関して効果的に機能しておらず、その結果、市場乱用の疑いを発見し報告する同社の能力が損なわれていることが判明した。」
中央銀行は2019年と2020年にMAR規則の対象となるすべての企業に書簡を送り、自社のアプローチを見直し、コンプライアンスを確保するための措置を講じるよう警告した。
その後、いわゆるテーマ別レビューが行われ、規制当局が業界全体の貿易監視の取り決め、システム、手順のコンプライアンスと有効性を評価しました。
中央銀行は、2020年のテーマ別レビューの結果により、グッドボディのMAR第16条第2項の遵守に複数の欠陥が疑われることが特定されたと述べた。
グッドボディは、2020年のテーマ別レビューの結果に対処するための改善計画を提出したが、中央銀行による検討を経て、修正が必要となった。 Goodbody は、この計画が実行されたことを確認しました。
2022年1月に開始された中央銀行の調査でも、GoodbodyによるMAR第16条第2項の違反の証拠が見つかった。
#グッドボディ証券会社中央銀行から罰金12億5500万ユーロを課せられる