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飲料会社、詐欺容疑で1400万ドルの罰金

報道によると、ランカスターに本拠を置く飲料会社を経営していた女性3人が、投資家を欺き誤解を与えた疑いで、3年間に合計1,400万ドル以上の罰金の支払いを命じられたという。 証券取引委員会。 シー・ビバレッジ・カンパニーとその幹部、パームデール在住のルーペ・L・ローズさん（54歳）とソーニャ・F・シェルビーさん（60歳）、ランカスター在住のキャサリン・ダーデンさん（48歳）は、木曜日に連邦地方裁判所が命じた通り、全額を支払うよう30日以内に命じられた。カリフォルニア中央地区向け。同社には1,200万ドルの罰金と判決前利息73万9,000ドルが課せられた。 ローズさんはさらに66万9,687ドルを支払う義務があり、シェルビーさんとダーデンさんにはそれぞれさらに33万4,842ドルの罰金が科せられた。シェルビーとダーデンにリストされた電話番号への電話は返されなかった。薔薇 先週逮捕されました 連邦大陪審の起訴後、彼女は1,000人以上の投資家から1,350万ドル以上を受け取ったと主張された。 裁判は3月19日に予定されている。ローズは34分間の出場を果たした 彼女の返答としての YouTube 動画。 ローズさんは文書の中で、「人種差別、差別、証券取引委員会が画策した標的を絞ったキャンペーンなどの深刻な不正義」に耐えてきたと述べた。 彼女は、法的弁護に100万ドル以上を費やし、「法廷闘争を維持するためのリソースが枯渇した」と主張した。同氏は、SECは「私のすべての正当な事業経費」をまったく考慮しておらず、したがって「当社とその子会社を形骸化していると誤って描写している」と述べた。 ローズ氏は、政府が従業員20人の給与、マーケティングとプロモーション、光熱費、商標、5つの拠点の賃貸料、旅費、研究開発などの事業経費を無視していると主張した。SECのメディア部門に電話をかけたが、すぐには応答はなかった。SECは初期報告書を提出した 民事訴訟 2021 年 9 月 14 日。 同代理店は、2017年から2019年にかけて、シー・ビバレッジは全国の2,000人以上の顧客と投資家への未登録株式の販売により1,500万ドル以上を調達したと主張した。委員会は、同社が資金の30％が飲料の購入に割り当てられると「投資家に虚偽の説明をした」と書いた。 実際には約2%が飲料に使われ、一方「少なくとも750万ドル」は「乗用車やトラック、家賃、高級小売品、カジノへの旅行」の支払いに振り向けられたと訴状は主張している。同委員会によると、幹部３人は現金６００万ドルと送金を引き出し、そのうち１２０万ドルをカジノに費やしたほか、個人使用の乗用車とトラック８台の購入費とシェルビー所有のポルシェのローン返済に１８万ドルを費やしたという。 。SECが主張したその他の支出には、住宅のリース料として10万ドル、グッチやルイ・ヴィトンのバッグなどの高級品に5万ドルが含まれていた。同委員会によると、創設者らは人々をだまして投資をさせるために会社の収益を「誇張し、誤って表現」したという。 SECは訴訟の中で、シー・ビバレッジは、建設が完了していないのに同社が醸造所を建設したと投資家に通知し、自社ブランドのボトル入り水を「独自」で「FDA承認」であると虚偽宣伝したと主張した。 3人は投資家に対し、自分たちは「何百万もの自分のお金」を会社に投資しているが、自分たちの取り分は「もっと控えめ」だと語った。 被告らはまた、部外者が数億ドルで同社を買収することに興味を持っていると主張した。 SECはオファーはなかったと述べた。同委員会はまた、幹部らが投資家に対し、書類作成すら始めていない段階で新規株式公開が「差し迫っている」と告げたと主張している。委員会への提出書類によると、シー・ビバレッジは自社を「女性経営の飲料メーカー」として宣伝し、女性向けにビール、ワイン、蒸留酒、ボトル入りウォーターを販売していた。同委員会によると、2018年から2019年にかけて、ローズ氏、シェルビー氏、ダーデン氏は投資家を含む対面での会合を3～4回主催した。 SECによると、彼らは製品のサンプルを提供し、投資家を直接勧誘したという。 #飲料会社詐欺容疑で1400万ドルの罰金