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司法省はホワイトカラー犯罪を標的に、さらなる内部告発者を募集

ハワード・ウィルキンソン氏はエストニアにあるデンマーク銀行の支店で中級管理職を務めていたとき、ロシアの資金が銀行を通じて米国に不法に送金された疑いがあると上司に警告した。昨年のダンスケ銀行 有罪を認め 2,300億ドルの資金洗浄の刑事告発を受け、米国司法省との和解のため20億ドルを没収することに同意した。司法当局は、この事件は内部者の助けがあれば暴露できる世界的な金融腐敗の典型例だと述べ、新たな手掛かりを得るためにさらに多くの内部告発者を募集する計画を進めている。司法省が数週間以内に発表する予定のバイデン政権のプログラムでは、当局は訴追の成功につながる情報を提供した内部告発者に、結果として没収された金額の一定割合を支払うことになる。その金額は総額数百万ドルに上る可能性がある。イニシアチブ 企業に内部コンプライアンスの強化と不正行為の自主的な開示を促し、 従わない者に対しては告訴するというロードマップ。リサ・モナコ司法副長官は、この取り組みを「西部一帯に『指名手配』ポスターが貼られていた時代」に法執行機関が提供していた報奨金の現代版だと表現し、当局は、この取り組みにより年間数億ドルから数十億ドル相当の資産没収につながる可能性があると述べている。2011年、連邦議会がドッド・フランク法に基づき連邦政府機関の一部に告発金を支払う新たな権限を与えて以来、米国政府全体で内部告発プログラムの拡大が超党派の支持を得ている。しかし、ホワイトカラー犯罪の弁護士の中には、司法省の取り組みによって企業が独自に調査を行う能力が損なわれ、金もうけを期待して内部コンプライアンスを迂回する誘因が情報提供者に生まれる可能性があると警告する者もいる。また、内部告発者支援者らは、検察官が告発で溢れ、どの告発が最も有罪につながるかを判断するのが難しくなるのではないかと懸念を表明した。正義は長年にわたり 虚偽請求法に基づく有償内部告発者これは、米国政府の広大な連邦契約制度の濫用に関する民事訴訟に限定されている。昨年度の検察官とその密告者は、 過去最高の543件の和解と判決 総額26億8000万ドル。当局者らは、この新しいプログラムは他の2つの連邦機関、証券取引委員会と商品先物取引委員会の同様のプログラムをモデルにしていると述べた。SECは2023年度に1万8000件の通報を受け、前年比で約50％増加し、68人の内部告発者に過去最高の6億ドルを支払った。CFTCは昨年、1530件の通報を受け、7人の内部告発者に計1600万ドルを支払った。SECの2023年の受賞者には以下が含まれる。 記録的な2億7900万ドルの支払い スウェーデンの通信会社エリクソンが関与した贈収賄事件で、11億ドルで和解した情報提供者に情報を提供した。2021年、CFTCは 約2億ドルを授与 金利操作事件で情報を提供し、ドイツの銀行に25億ドルの罰金を科した元ドイツ銀行従業員。当局は、雇用主などから報復を受ける可能性のある情報提供者の匿名性を維持することを目的とした法律を理由に、これらの事件で内部告発者がどのような情報を提供したかについては詳細を明らかにしなかった。財務省は金融犯罪取締ネットワークの下で、 新たな内部告発規制の制定議会によって義務付けられたこの法案は、情報提供者への支払いを義務付けるものとなる。当局者らによると、これらすべてのプログラムにおける連邦政府の内部告発者は、告発した情報が起訴にどれだけの価値があったかに応じて、事件で課せられた罰金と料金の10％から30％の範囲で支払いを受ける資格がある。「内部告発に関する最大の語られていない話は、これらの新しい報奨法とそれが引き起こしている革命だ」と、ダンスケ銀行のスキャンダルが2018年に公になった際に身元が漏洩した英国人ウィルキンソン氏の代理人を務めた弁護士スティーブン・コーン氏は述べた。「内部告発者は、世界最大手の企業のいくつかを告発することで報酬を得ている」2014年にダンスケ銀行事件で初めて告発を行ったウィルキンソン氏には、内部告発報奨金が支払われていない。連邦当局は、同氏は司法省の新プログラムに基づく報奨金の申請資格がない可能性が高いとしている。同プログラムは、同省内でプログラム開始後に発生した事件に限定される。司法当局は、この取り組みは他の連邦機関が法的管轄権を持たない分野における執行のギャップを埋めることを目的としていると述べた。彼らは、米国の機関を巻き込む外国のマネーロンダリング活動、公務員への賄賂、SECの管轄外の非上場企業による米国金融システムの悪用などを挙げた。当局者らによると、ガイドラインでは、内部告発者は、疑惑の不正行為に関与しておらず、その情報が一定額以上の没収を伴う有罪判決につながる場合に限り、現金報奨金を受け取る資格があるという。その額はまだ発表されていない。SECの同様の要件では、和解金が100万ドル以上のケースに限って報奨金が支払われる。「ここでの目標は説明責任だ」と、プログラムの詳細が確定していないため匿名を条件に語った司法省の高官は語った。「刑事訴追や個人の責任追及であれ、犯罪収益の回収であれ、すべては一般的な抑止力という形を取る」当局は、ダンスケ銀行の事件に加え、新たな内部告発プログラムが明らかにしようとしている犯罪行為の例をいくつか指摘した。2020年12月、エネルギー取引会社ヴィトルの米国子会社は、燃料油契約獲得のためにブラジル、エクアドル、メキシコの政府関係者に内部情報を提供する賄賂計画に関与したとの容疑で、1億3500万ドルを支払うことに同意した。2022年5月、スイスに本拠を置く商品取引・採掘企業グレンコアは、米国、英国、ブラジルの当局者への賄賂と燃料油価格の操作を企てた罪を認めた。同社は事件解決のために11億ドルを支払うことに同意した。昨年3月、スイスに本拠を置く多国籍商品会社トラフィグラは、ブラジル政府高官に賄賂を渡して国営石油会社と取引させた罪で有罪を認め、1億2600万ドルで和解することに同意した。ニューヨークの企業防衛弁護士ロバート・アネロ氏は、司法省が情報提供に対して喜んで金銭を支払うことは「彼らの生活を楽にし、彼らが訴訟を起こすのを助けている。その中には、そうでなければ発見できなかったような訴訟も含まれる」と語る。「これは政府にとって非常に有益であり、政府はあらゆる刑事訴訟、そして制裁やセクハラなどいわゆる準刑事民事訴訟の領域でこれを実行するよう働きかけている」司法省は4月、不正行為に関する情報を提供し、他者に対する捜査に協力する意思のある企業内部関係者に不起訴合意を提供する別のプログラムの試験運用を開始した。ニューヨークとカリフォルニアの米国検察局も、同様のプログラムを試験運用している。「内部告発者への我々のメッセージは明確です。司法省はあなた方からの話を聞きたいのです」とモナコ氏は3月のアメリカ法曹協会の会議で述べた。「そして自発的な自己開示を考えている人たちへの我々のメッセージも同様に明確です。我々があなたのドアをノックする前に、我々のドアをノックしてください」しかし、一部の弁護士は、政府が情報提供者に報酬を与えることは、企業にもっと効果的な自主調査をさせるという政府の取り組みに逆行する可能性があると警告している。例えば、従業員は社内コンプライアンス部門に告発を持ち込むのをあきらめ、連邦当局からの内部告発者報酬の請求を選択するかもしれない、と弁護士らは述べている。内部告発者は必ずしも企業内で何が起こっているかを完全に把握しているわけではなく、場合によっては、捜査官に申し立てた不正行為が「内部告発者が考えていたものと違う」こともあると、内部告発事件で企業を弁護してきたダラスの弁護士マイク・ピアッツァ氏は述べた。同氏は、連邦検察官が捜査を開始すれば、たとえ疑惑に根拠がなく刑事告訴されなくても、企業の「評判に大きな損害が生じる可能性がある」と述べた。しかし連邦当局は、最初に社内で懸念を表明した内部告発者は、その後企業幹部が司法省に不正行為を自ら報告したとしても、報奨金の支払いを受ける資格を維持すると述べた。内部告発者支援団体は、通報件数が膨大になり、報奨金制度を設けている他の連邦機関の当局が対応に追われる恐れがあると懸念を表明している。場合によっては、捜査や報奨金の支払いが事務的に遅れる結果となっている。内国歳入庁の内部告発プログラムは近年、人員削減により停滞している。同庁によると、内部告発者からの通報による脱税取り締まり事件でIRSが徴収した歳入額は、2018年の14億ドルから2022年には1億7200万ドルに急落した。同局は2019年の報告書で、内部告発者への支払いが処理されるまでに10年もかかり、支払われることのなかった支払いを待っている間に2018年に23人の内部告発者が死亡したことを明らかにした。全米内部告発センター事務局長シリ・ネルソン氏は、同センターは司法省当局に対し、どの通報が追及する価値があるかを判断し、報奨金の支払いを迅速化するために十分な人員を揃えた専用の内部告発事務所を設立するよう働きかけてきたと述べた。「『すべての通報にどう対処すればいいのか？ 正当な通報と、裏付けのない通報や誤解を招き、機関の時間を無駄にする通報をどう区別すればいいのか？』という懸念を、私たちはよく耳にします」とネルソン氏は語った。修正この記事の以前のバージョンでは、司法省の新しいプログラムで内部告発者が報奨を受ける方法について誤って記載されていました。告発者は罰金や手数料、和解金ではなく、特定のケースで没収額の一定割合を受け取ることになります。記事は訂正されました。 #司法省はホワイトカラー犯罪を標的にさらなる内部告発者を募集