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ロビンフッド、「広範な」違反に対するSECの告訴で和解へ

の 証券取引委員会 (SEC) は月曜日 (1 月 13 日)、2 ロビンフッド ブローカー・ディーラーらは、「広範な」規制要件を遵守しなかった容疑を解決するため、民事罰金として合わせて4,500万ドルを支払うことに同意した。 SECは月曜日、ロビンフッド・セキュリティーズは3,350万ドルの違約金を支払うことに同意し、ロビンフッド・ファイナンシャルは1,150万ドルの違約金を支払うことに同意したと発表した。 プレスリリース。 さらに、両社は、特定の調査結果を認めました。 注文リリースによると、同社は非難されることに同意し、オフチャネル通信のコンプライアンスに関する内部監査を実施することに同意したという。 「投資家を保護し、市場の健全性と公平性を促進するという委員会の広範な取り組みにとって、ブローカー・ディーラーがさまざまな市場機能を遂行する際に法的義務を果たすことが不可欠である。」 サンジェイ・ワドワとSEC執行部門の局長代理はリリースで述べた。 ワドワ氏は、規制当局の命令により、ロビンフッド2社が「広範な重要な規制要件を遵守していなかった」ことが判明したと述べた。 PYMNTS、ロビンフッドからの連絡 電子メールで提供された 同社は「これらの問題を喜んで解決する」との声明を発表した。 「SECの命令が認めているように、これらのほとんどは当社のブローカー・ディーラーが以前に対処してきた歴史的な問題です」とロビンフッド・マーケッツの法務顧問は述べた。 ルーカス・モスコウィッツ と声明で述べた。 「当社は、顧客が米国および世界の金融市場に参加するために必要としている革新的な製品とサービスの開発において業界をリードし続ける有利な立場にあります。私たちは新政権の下でSECと協力できることを楽しみにしています。」 SECはプレスリリースの中で、ロビンフッドによる違反は不審行為の報告、個人情報盗難防止、同社システムへの不正アクセス、オフチャネル通信、仲介データの保持、顧客通信の保持に関連していると述べた。 加えて、 ロビンフッド証券が電子ブルーシートに関連した違反を犯した そしてへ 単元未満株取引 と株式貸付についてリリースでは述べられている。。 リリースによると、これらの違反の日付が特定されたとき、ほとんどは2023年以前に犯され、そのうちの1件は2023年12月に終了した。 以前の訴訟では、ロビンフッドは2020年12月にSECの主張を解決するために6,500万ドルを支払うことに同意した。 騙された客 どうやって利益を上げているのか、そして約束された最良の取引執行を実現できなかったのかについて。ロビンフッドは規制当局の調査結果を認めも否定もしなかった。 もっと見る: ルーカス・モスコウィッツ、 ニュース、 PYMNTS…