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モンタナ州ヘレナ — モンタナ州監査役兼証券保険長官のジェームス・ブラウンは本日、モンタナ州証券保険長官（CSI）が州証券規制当局と米国証券取引委員会（SEC）のタスクフォースに加わったと発表した。 Vanguard Marketing Corporation (VMC) および The Vanguard Group, Inc. (Vanguard) との間で 1 億 600 万ドルの和解金が支払われました。この和解は、バンガードが特定の目標日退職基金の最低投資額を変更した後、特定の登録個人を適切に監督し、潜在的な税務上の影響を投資家に開示しなかったことに対処するものである。
この和解は、SECの同時調査と並行して、北米証券管理者協会の執行部門委員会（NASAA）を通じて調整された3年間にわたる包括的な調査を経て締結された。
調査の結果、バンガードが2020年に機関投資家向け退職基金（TRF）の投資最低額を引き下げたことが判明した。その結果、多くの退職金制度投資家がインベスターTRFの株式を償還して機関投資家向けTRFの株式を購入しました。この大規模な移行により、バンガードはインベスターTRFの高評価資産を売却し、インベスターTRFに投資を続けていた数十万人の個人投資家に多額のキャピタルゲイン税が課せられることになった。バンガードは、投資家TRFから機関投資家TRFへの株主の移行により、これらの投資家に潜在的な税金への影響を開示できませんでした。
ブラウン委員は、「今回の和解は、金融機関の行動に対する責任を問うことの重要性を強調している。特に、その行動が勤勉なモンタナ州民や全米の投資家の退職後の貯蓄に影響を及ぼす場合にはなおさらだ」と述べた。 CSIは他の州規制当局やSECと協力して、モンタナ州および全米で事業を展開する企業が最高水準の透明性と投資家保護を確保できるよう尽力する。」
Vanguard Marketing Corporation (FINRA および州登録ブローカーディーラー) の親会社である Vanguard Group, Inc. は、税金繰延口座および課税口座の投資家に向けて、ターゲット退職金のマーケティングおよび販売を行っています。歴史的に、投資家TRF株主へのキャピタルゲインの分配は控えめでした。しかし、この場合、償還により投資家に多額の納税義務が生じました。 SECは影響を受けた投資家に通知し、キャピタルゲイン税を負担した投資家を補償するためのフェアファンドプログラムを通じて救済金の支払いを管理する。
お問い合わせについては、CSI Communications の David Sanders、電話番号 406.444.3778 または [email protected] までご連絡ください。
モンタナ州監査役である証券保険委員は、モンタナ州の保険および証券業界の規制を監督しています。州会計監査人はモンタナ州土地委員会の職権上のメンバーでもあります。ジェームス・ブラウンは2024年に州会計検査官に選出された。
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#モンタナ州会計検査官ジェームスブラウン証券保険長官巨額の税金請求と投資家への救済を巡りバンガードとの1億600万ドルの複数州和解に参加