マーク・ウォルター、ルラ兄弟、数百万ドルの横領疑惑で注目を浴びる：報道 | ワールドニュース

ウォール街での手腕で知られるマーク・ウォルター氏は、インドでの投資問題に関与したとして捜査を受けている。グルグラム警察は、2011年以来ウォルター氏とグッゲンハイム・パートナーズに関連する企業から3億2000万ドルを受け取っているインフラストラクチャー・インディア社（IIP）を捜査している。ブルームバーグ・ビジネスウィークの調査によると、物流ネットワークの開発を目的としたこれらの資金は、疑わしい土地取引と過剰な管理手数料で不適切に運用されていた。

内部告発により、インド警察はウォルターの元パートナーであるラフル・「ソニー」・ルラを数百万ドルの横領容疑で精査することになった。ルラはこれらの容疑を否定し、不満を抱いた元従業員のせいだとしている。ウォルターは弁護士のダン・ウェッブを通じて、2013年以降IIPやそのケイマン諸島の親会社GGIC Ltd.とは関わっていないと述べたが、記録には継続的な金銭的関係が示唆されている。ちなみに、ラフル・ルラの兄弟であるラジブ・ルラも、これらの疑わしい取引を助長した役割に関して内部告発者から容疑をかけられている。

監査人が IIP の会計を承認しないなどの危険信号があったにもかかわらず、ウォルターの法人である IIP Bridge Facility LLC は IIP に 1 億 2,150 万ドルを貸し付けた。現在、この負債のうち 1 億 1,000 万ドルはウォルターの保険会社に損失をもたらすリスクがあるが、ウェッブは個々の保険契約者には影響がないと保証した。

IIPで600万ドルの損失を被ったヘッジファンドマネージャーのピーター・コレリー氏は、次のように不満を表明した。「インフラストラクチャー・インディア以上の惨事は想像しにくい。問題は、グッゲンハイムは一体何をしていたのかということだ」

2011 年 2 月、トリボーン氏とルラ氏は IIP の取締役に逆買収を提案した。既存の株主は 2,550 万ポンドを投資し、GGIC は 750 万ポンド、電力会社、物流会社を Distribution Logistics Infrastructure (DLI) と改名して追加投資した。GGIC は 150 万ドルのインセンティブを受け取り、IIP の筆頭株主となり、取締役会を掌握した。トリボーン氏とルラ氏は新会長兼 CEO として、資産を監督するフランクリン パーク マネジメントを、純資産額の年間 2% の手数料で導入し、IIP の資産価値と手数料を膨らませた。DLI の拡張に資金を提供する IIP は、GGIC とその関連会社から多額の負債を負った。フランクリン パークは、ローンを市場金利として独自に承認したと主張した。

ブルームバーグは、ウォルターがトリボーン、ルラとともに、港湾と発電所を買収するために 2007 年にグッゲンハイム グローバル インフラストラクチャー社 (GGIC) を設立したと報じている。2011 年 2 月までに、トリボーンとルラは GGIC を IIP の最大の株主に据えた。トリボーンとルラが紹介したフランクリン パーク マネジメントは、IIP の純資産価値の年間 2% を請求し、手数料を大幅に引き上げた。IIP 関連の負債は、ウォルターと彼のパートナーと関係のある複数の保険会社のポートフォリオに入り、それらを大きな財務リスクにさらした。

2014年、IIPは1億200万ドル相当の株式をバーネット・ホールディングス社に売却し、同社をIIPの筆頭株主とした。バーネットはGGICの関連会社であり、グッゲンハイムの企業と取締役を共有していると説明されているにもかかわらず、その所有権は不明のままである。ウェッブ氏は同社がグッゲンハイムと提携していないと述べ、トリボーン氏とルラ氏は同社の支援者について知らないと主張した。

2008年の金融危機後、グッゲンハイム・パートナーズは保険会社の買収を開始し、膨大な資本プールへのアクセスを可能にした。これにより、ドジャースを含む多様な資産への投資が可能になった。2013年、グッゲンハイムは社内インフラグループを結成し、GGICを再編し、トリボーンおよびルラの名称の独占権を剥奪した。ウォルターは関係を維持し、グッゲンハイムはGGICの10％の株式を保持した。ウォルター関連企業からの融資によりIIPは存続した。ウェッブ氏によると、IIPの約25％を所有するGGICは、トリボーンおよびルラがGGICとIIPの両方を運営し、複雑な金融網を形成し、資金調達手段としてのみ機能しているという。

2018年半ばまでに、IIPはGGICとインドの貸し手からそれぞれ1億ドル近くの負債を抱え、財政危機に直面した。有料道路の売却で調達した3,000万ドルはすぐに消えた。債権者は利子の支払い猶予に同意したが、負債は増え続けた。