ビジネス法の専門家のブログ

先月、イタリアのミラノにあるボッコーニ大学で、私の現在の研究の一部を発表する機会に恵まれました。イベントの宣伝ポスターを下に示します。ワークショップのプレゼンテーションはすべて (この会社を除く) 興味深いものでした。

私は進行中の研究プロジェクトの一部、環境、社会、ガバナンス（ESG）情報に関する一連の論文を発表しました。このシリーズの最初の2つの論文は、 ESG情報の重要性：なぜそれが重要なのかT、84 LSU L. Rev. 1365（2024）、 そして ESGとインサイダー取引：法的および実務上の考慮事項、26 U. Penn. J. Bus. L. __（2024年刊行予定）では、米国連邦証券法におけるESG情報の重要性と、ESG情報のインサイダー取引への潜在的および実際の関与について取り上げています。ミラノでは、現在「 ESGの世界における企業情報コンプライアンス今後数か月でこの論文に本格的に取り組む予定です。皆さんからのフィードバックを期待して、ここで私の現在の考えを簡単に述べたいと思います。

ESG 情報は、法令遵守で呼び出され、コンプライアンス ポリシーやプログラムで対処される多くのビジネス運用設定で役割を果たします。これには次のものが含まれます。

• 情報開示および報告の義務
• 知的財産保護の保護;
• 競合他社との情報交換
• 重要な取引の実行
• 業務上の行動または予想される取引に対する障害の除去。
• 重要な契約の不履行または違反。
• ミッションに敏感なビジネス構造、ポリシー、またはプログラムの変更が保留中であること。
• 差し迫った司法、行政、立法、または規制措置。

ESG 情報は、これらの事業運営分野の一部において法的リスクに影響を及ぼす可能性があります。ESG 情報が法的リスクに及ぼす潜在的および実際の影響は、現在のビジネス コンプライアンス体制の妥当性について疑問を投げかけます。

この分野での私の研究は、ESG 情報と法的リスクの関係を確認し、関連するコンプライアンス レビューの実践を特定し、ESG 情報の潜在的な影響について予備的な提案を行い、具体的な解決策を提案するなど、いくつかの目的を達成するように設計されています。私の焦点は証券規制のコンプライアンスですが、企業コンプライアンスの実践にもっと広く適用できる点を指摘したいと考えています。全体として、この研究を利用して、ESG 情報の潜在的な法的重要性に対する認識を高め、特定の ESG 関連企業 (および政府) のコンプライアンス活動を促進し、関連するコンプライアンス プログラムのレビューと改訂を行うプロセスを提供し、実質的なコンプライアンス ガイダンスを提供したいと考えています。この研究の最終的な主な対象読者は、コンプライアンス弁護士 (社内および社外弁護士)、コンプライアンス ビジネスの専門家、企業経営陣全体、原告および被告側の訴訟担当者、および司法関係者です。

ESG 情報を、ビジネス コンプライアンス ポリシーとプログラムの検査、検討、および改訂のてことして活用するというこの一般的な考え方について、どう思われるか教えてください。また、この投稿の残りの内容で、共感できる点や疑問や懸念がある点があれば、ぜひご返信ください。また、近日公開予定の論文の現在の草稿をご覧になりたい場合は、お知らせください。喜んでお送りします。