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カール・アイカーン、空売り業者攻撃後のSEC開示請求を和解

エディターズダイジェストを無料で入手FT の編集者 Roula Khalaf が、この週刊ニュースレターでお気に入りの記事を選びます。ウォール街で最も著名な物言う投資家の一人、カール・アイカーン氏と彼の会社は、この億万長者が個人ローンの担保として会社の証券を差し入れていたことを開示しなかったとして米国規制当局から告発された訴訟を和解することで合意した。 アイカーン 米証券取引委員会が月曜日に発表した声明によると、同氏と同氏が経営するアイカーン・エンタープライズは、米証券取引委員会による民事訴訟を解決するため、それぞれ50万ドルと150万ドルを支払う予定。同氏もアイカーン・エンタープライズも、同委員会の調査結果を認めも否定もしていない。 SECは、少なくとも2018年末以降、アイカーン氏が数十億ドル相当の個人信用貸付の担保として、同社の発行済み株式の半分以上を差し入れていたと主張した。SECによると、アイカーン氏は2022年2月まで、規制当局が要求するその他の追加情報とともに、これらの差し入れを開示していなかったという。 SECの調査は、 報告 ニューヨークを拠点とする空売り業者ヒンデンブルグ・リサーチが2023年5月に発表した報告書では、上場企業であるアイカーン・エンタープライズが過大評価されており、バランスシート上の資産価値を膨らませ、「ポンジーのような経済構造」に従事していると主張した。アイカーン氏はこの報道を「自己満足」と呼び、否定した。しかし、この億万長者の会社はそれ以来ずっと厳しい圧力にさらされており、株価は過去1年間で20％以上下落した。ティッカーシンボルIEPで取引されているアイカーン・エンタープライズの株価は、月曜日にさらに7％下落した。「連邦証券法はアイカーン氏とIEPの双方に独立した情報開示義務を課している。これらの情報開示により、アイカーン氏がIEPの発行済み株式の半分以上を担保にしていたことが明らかになったはずだ」とSEC執行部の複合金融商品部門責任者オスマン・ナワズ氏は述べた。「双方の情報開示が不十分だったため、既存および将来の投資家は必要な情報を得ることができなかった」アイカーン・エンタープライズの顧問弁護士ジョナサン・ストリーター氏は、ヒンデンブルグ報告書の後、連邦政府が空売り業者の主張に関する調査を開始し、「カール・アイカーン氏は全面的に協力した」と述べた。 「要するに、政府は不正行為を全く発見せず、IEPの過大評価も発見しなかった。 [net asset value] ストリーター氏は声明で「配当金の不正または不適切さを理由にIEPを訴えるつもりはない。その代わりにIEPは、問題の時点で外部のアドバイザーが検討した問題に関する無関係な開示違反を解決しようとしている」と述べた。ヒンデンバーグ氏は昨年の報告書で、アイカーン氏が個人向けローンを組んだ方法により、同社の株価が下落した場合に追証請求を受ける可能性が高まったと主張した。 空売り報告を受けて、アイカーン 再構築された アイカーン氏は、5つの銀行と契約を結び、数十億ドルの個人信用ローンを3年ローンに転換した。しかし、この契約では、アイカーン氏が保有するアイカーン・エンタープライズの株式のほぼすべてを担保に差し出す必要があった。SECとの和解は、アイカーン氏が再編された融資契約の一環として四半期ごとの返済を始めなければならないわずか数週間前に行われた。同氏は最終的に、融資が満期を迎える2026年に最終元金25億ドルを返済しなければならない。アイカーン氏は声明で、ヒンデンブルグ報告書の後、「その後の政府の調査の結果、IEPや私がNAVを水増ししたり、『ポンジー』のような構造に関与したりしたとは主張しない今回の和解に至った」と述べた。同氏は、空売り業者の報告書が同社とその投資家に損害を与えたと付け加えた。 ヒンデンバーグはXへの投稿で「アイカーン氏は、巨額の証拠金融資の詳細を開示しなかったとしてSECから当然の告発を受けた」と述べ、アイカーン・エンタープライズの構造に関する主張を繰り返し、直近の四半期で10億ドル近くの損失を出したと指摘した。ヒンデンバーグは依然として同複合企業の空売りを行っている。 #カールアイカーン空売り業者攻撃後のSEC開示請求を和解