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2024-03-23 12:33:15
州史上初めてインサイダー取引で有罪判決を受けた人物に、ダブリン巡回刑事裁判所で6万ポンドの罰金が言い渡された。
アントリム州ポートラッシュのサニーベール・アベニューに住むデクラン・サービスさん（63）は、2020年5月18日から22日にかけて、機密性の高い市場情報を利用して、その情報が公表される前に株式を売却したとしてインサイダー取引の罪を認めた。
裁判所は以前、大腸がん、前立腺がん、長期にわたるうつ病を患っているサービス氏が、内部情報を利用して製薬会社の株式を何日も前から割引価格で買い直すことで退職金を実質的に賭けていたと審理した。
裁判所は、サービス氏が約11,500ポンドの利益を得たと審理したが、株式を1年間保有した場合、この利益は44,000ポンドに増加したであろう。
グッドボディ証券会社が顧客の一つであるサービス社が行った不審な取引について中央銀行に警告したことで警報が発せられた。
ガルダ国家経済犯罪局のガルダ・ジョン・ファレリー刑事は、検察のフィオヌアラ・オサリバンBLに対し、この活動はロンドン証券取引所に上場しているアイルランドの製薬会社オープン・オーファンの株式に関係していると語った。
裁判所は、2020年5月にオープン・オーファンが資本金1,200万ユーロを調達し、資金を増やすために、市場で追加の株式を割引価格で売却することを決定したと審理した。
これらの株式を市場に出す前に、同社は2020年5月18日月曜日のZoomプレゼンテーションに株主を招待し、計画について説明しました。
オープン・オーファンは参加者全員に対し、このプレゼンテーションは市場に敏感なものであり、2020年5月22日金曜日に情報が一般公開されるまで株主は株式を取引することを禁止されたと伝えた。
裁判所は、この機密情報を受け取った株主は「インサイダー」とみなされ、金銭的利益のために悪用されることを防ぎ、市場の健全性を保護するために、その情報を共有することを禁止されたと審理した。
当時、56万6,000ポンド相当のオープン・オーファン株389万株を保有していたサービス氏は、「インサイダー」にされることに同意し、資金調達ラウンドが確認されたZoomミーティングに出席した。
裁判所は、翌日、サービス氏がグッドボディのブローカーに連絡し、数日以内に全株式を売却するよう指示したと審理した。
ガルダイ検察側は、5月19日にサービス担当者がブローカーに「金曜日に価格を少し下げるようなイベントがあるだろう。私だったら来年のホリデー資金をそれにつぎ込むだろう」と話した通話録音を入手した。
5月20日、サービス氏は再びブローカーに電話し、オープン・オーファンのCEOと話したところ、「私の言いたいことが分かるなら、すぐに資金を集めるつもりだ」と伝えた。
このブローカーは市場乱用を疑い、サービスに警告することなくコンプライアンスマネージャーに懸念を表明するという手順に従いました。
その後、サービス氏は自身の株式をすべて売却し、グッドボディの別のブローカーに、金曜日の一般公開時に56万6,000ポンド相当の株式を割引価格で購入するよう指示した。
しかし、あまりに多くの人が株を買おうとしたため、被告は割引価格で5万ポンド相当の株しか買えなかった。
金曜日の取引終了時点で、サービス氏は自身の株数を92,700株以上増やしており、中央銀行はこれを11,500ポンドの利益に相当すると計算した。
中央銀行は2021年8月に報告書をガルダ国家経済犯罪局に送付し、2022年9月にサービス氏は指名により逮捕され、ガルダによって2回事情聴取された。
ジーダ・ファレリー捜査官は、サービスは完全に協力的であり、彼に課されたすべてを受け入れて完全に認めたと述べた。
彼はガルダイに対し、「正直に言うと、自分が悪いことをしたとは気づいていなかった。心の中で無邪気に行動した。違法とわかっていることをするのは私のDNAには組み込まれていない」と語った。
サービス氏は謝罪し、「この重大な判断力の欠如を明らかに遺憾に思う」と述べた。
検察側ガルダは、このような事件は「退屈で曲がりくねった」「書類の量が多い」可能性があるため、サービス氏の有罪答弁は検察にとって有益であると弁護側のブライアン・ゲイジビーBLに同意した。
ジーダ・ファレリー捜査官も、この犯罪以来サービスは注目を集めておらず、「富の罠」はなかったと同意した。
ゲイジビー氏は、グッドボディ社は評判の高い証券会社であり、この違反行為がコンプライアンスチェーン上で報告されるのは「必然」だったと述べた。
弁護士は今回の犯行を「洗練されていない」と述べ、サービス氏が「退職を賭けていた」と述べた。
ゲイジビー氏は、サービス社が彼の年金制度を清算し、承認された退職金基金に転換したものの、「年金を扱うべき注意をもってこれらの資金を扱うのではなく、性急な決断を下し、実質的に株式に巣の卵を丸ごと賭けた」と述べた。交換。”
法廷での聴取によると、服務者には前科はなく、成人した子供が3人、長年のパートナーが1人いるという。
裁判所は、サービス氏が米国の医療多国籍企業に17年間勤務し、その後アイルランド国内外のさまざまな医療会社で20年間勤務したと審理した。 2021年に北アイルランドに移住。
彼は現在、学習障害を持つ成人の介護者として働いており、雇用主からの推薦によると、彼は利用者とスタッフの両方から高く評価されている非常に貴重なスタッフメンバーであると述べられています。
サービスは週 28 時間働き、収入は 350 ポンドです。
弁護士によると、サービスさんは10代前半から、ブレイ・メンタル・ヘルスや犬と飼い主の病院訪問を組織するピータなど複数の慈善団体の会員として、人生のかなりの部分を慈善事業に捧げてきたという。
キャビンティーリー・フットボール・クラブからは、20年間献身的に活動してきた貴重なメンバーとしての奉仕を称賛する手紙が提出された。
精神的健康上の問題を抱えた若者を支援するポートラッシュの慈善団体からのさらなる手紙には、サービスは非常に信頼でき、誠実で、献身的で、協力的で情熱的な会員であり、同僚というよりは友人になったと説明されています。
ゲイジビー氏は、サービス氏自身も20代のころから深刻なメンタルヘルス上の問題を抱えており、抗うつ薬や抗精神病薬で治療を受けてきたと語った。
アイルランドと北アイルランドのかかりつけ医からは、アルコール乱用、入院、メンタルヘルス、攻撃性や過度の浪費などの問題を詳述する手紙が渡された。
ある一般医は、サービス氏が双極性気分障害を患っている可能性が「十分にある」と述べた。
裁判所は、サービスさんがステージ3の前立腺がんの放射線治療を待っており、今月初めに大腸がんとも診断されたと聞いた。
ゲイジビー氏は、依頼人は「罪のない人生」を送り、人生のすべてを大義のために捧げてきたとし、こうした犯罪に手を染めたのは「実に品性から外れている」と語った。
同氏は、サービス氏の精神的健康上の困難は、当時「ある程度の抑制が解除され」ており、意思決定が不十分だったことを示唆していると述べた。
「証拠を聞くと、彼は市場を自分の利益にしようとしていた株取引の高利貸しだったという見方をする人もいるかもしれないが、それは彼の生きてきた人生を反映しているわけではない」と述べた。ゲイジビーさん。
エルマ・シアハン判事は、罪の重篤さが悪化要因であり、緩和要因には有罪答弁の価値、全面的な協力、以前の善良な性格などが含まれると述べた。
彼女はまた、彼が社会の有能な一員であり、ボランティアとして貢献し、精神的健康上の問題を抱えており、それが彼の犯罪の背景となったことも考慮した。
シアハン判事は、弁護側の申し立てにも関わらず、サービス氏は取引できないことが明らかにされていたにもかかわらず、インサイダー取引を行っていたと述べた。
「彼はこれを無視して利益を得ることを選択した」と判事は述べ、違反行為は「より低い範囲」であると述べた。
同氏は以前、主な刑期を2年半と設定していたが、軽減措置があれば18カ月が適切な刑期となるだろうと述べた。 彼女は刑期を全額猶予された。
シーハン判事はサービス社に対し、本日から1か月以内に弁護士の口座に6万ポンド相当の罰金を支払うよう命じた。
#インサイダー取引で初の有罪判決罰金6万ポンド