Sebi は業務遂行とコンプライアンス報告を容易にするための措置を講じる

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2024-02-20 14:33:45
ビジネスとコンプライアンス報告の容易化を促進することを目的として、Sebiは火曜日、KYC登録機関における外国口座税務コンプライアンス法（FATCA）および共通報告基準（CRS）に基づく認証を一元化する措置を打ち出した。 これに基づき、規制当局は金融機関（RFI）に報告する仲介業者に対し、クライアントから取得したFATCAおよびCRSに基づく証明書をKYC登録機関（KRA）のシステムに7月1日からアップロードするよう指示した。 Sebi氏は回覧の中で、2024年7月1日より前の顧客は、新規則施行後90日以内に仲介業者によってKRAのシステムにアップロードされると述べた。 FATCA および CRS 認証および関連コンプライアンスの取得と報告の責任は、それぞれの仲介者にあります。 2015 年に発行された Sebi の回覧、および財務省によって定められた FATCA および CRS 基準に関するガイダンスノートに従うと、RF
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