弁護士夫婦、住宅購入者から数百万ドルを盗んだ証拠により法廷侮辱罪で有罪判決

不動産業界の顧客から約700万ドルを横領したとして告発されていたトロントの弁護士2人が、財務記録を提出せず、金銭の使い道に関する質問に答えなかったとして法廷侮辱罪に問われた。

シンガ・ブイ氏と夫のニコラス・カルテル氏は罰金や懲役刑を含む刑罰を受ける可能性があり、オンタリオ州の弁護士職業規制機関から不正行為の罪で訴えられる可能性も高いと、法律専門家2人が述べた。

「資金がどうなったかは知っているはずだが、彼らは情報提供を拒否している」とオンタリオ州高等裁判所のウィリアム・チャーマーズ判事は8月下旬に判決を下した。

「被告らは、命令に全力を尽くして従おうとする代わりに、自らの財産を隠し、何が起こったのかを解明しようとする裁判所の努力を妨害するために積極的な行動をとったと私は判断する。」

これは最新の開発です 強調した事例 家を買ったり売ったりすることは、通常、人生で最も高額な取引であるが、一部の州では法律でその取引を担当することが義務付けられている弁護士による詐欺の被害に遭う可能性がある。しかも、法律専門家自身による保護はほとんど保証されていない。

先週の電話で、カルテル氏はCBCニュースに対し、判事の決定は誤りだと考えているとし、異議を申し立てるつもりだと語った。

「彼は事実を無視した」とカルテル氏は語った。「私は所有するすべての書類を提出し、何千ページもの不動産ファイルも提出した。私はこれに対処するか、取り消すか、何らかの点で変更するかの動議を提出するつもりだ」

信託口座の赤字

ブイ氏とカルテル氏は、トロントのリバティビレッジ地区にあるおしゃれに装飾されたロフトスペースを拠点とする、現在は解散した法律事務所カルテル＆ブイLLPの唯一のパートナーだった。

ブイは主に住宅販売を担当し、カルテルは集団訴訟や訴訟を扱っていた。

裁判所に提出された法廷監査によれば、2022年のある時点で、同社の信託口座から現金が消え始めたという。

弁護士の信託口座は、その資金が弁護士事務所ではなく依頼人のものであるため、各州の法律協会によって厳しく規制されている。

裁判所命令による同口座の法廷監査で、育児費として月額2190ドル、クリスチャン・ディオールやエルメスなどでの買い物に使われたアメリカン・エキスプレス・カードへの100万ドル以上の送金など、「不適切な可能性がある」支払いが見つかった。

当初、不足分は新規資金の流入で補われていたが、2023年2月以降、不動産取引による収益の顧客への支払いが停滞し始めた。

カルテルは、自分とブイの家族の家に120万ドルの住宅ローンを組んだ。後に彼は宣誓供述書で、このローンは「巨大なパイプが破裂し、通りいっぱいの下水が家の中に流れ込んだ」後の修理費に充てるためのものだったと証言したが、法廷監査により、このお金は実際にはカルテル＆ブイの信託口座に預けられ、不足分を補うために使われていたことが判明した。

さらに、昨年秋に同社が売主の代理を務めた7件の住宅販売で、買主の訴訟によれば、同社は顧客の住宅ローンを本来返済すべき額に返済していなかった。同社は買主の金を受け取り、住宅の資産価値を売主に支払ったが、残りを保有し、合計330万ドルを支払わなかったと訴訟は主張している。

おそらく最もひどい横領容疑では、トロントで住宅を購入することに同意した住宅購入者の一部が、11月に購入資金として200万ドル以上をカルテル・アンド・ブイに送金した。しかし、数日のうちに資金の大半が同社の信託口座から消え、取引は成立せず、住宅購入者は資金を取り戻せていない。

裁判官は夫の否認を却下

カルテルは、ブイ氏が会社と家族の財務を管理しており、さまざまな口座で何が起こっているか知らなかったし、報告もしていなかったと繰り返し主張している。また、ブイ氏は11月下旬から体調を崩し、2月には精神疾患で入院していたため、会社のファイルをすべて回収したり、紛失したお金がどうなったのかを尋ねたりするのは困難、あるいは不可能だと繰り返し主張している。

12月、ブイ氏は弁護士を通じてオンタリオ州法曹協会に宛てた書簡の中で、「カルテル社は信託基金の不正移転について責任を負っておらず、また同社の他の関係者や従業員にも責任はない」と述べた。

判事は侮辱罪の判決の中でその点を直接取り上げ、カルテル氏が金銭がどうなったのか知らなかったというのは「考えられない」ことであり、妻にそのことを尋ねなかったというのは「常識に反する」と述べた。

CBCニュースは電子メールや、これまでの審問でブイ氏の代理人を務めた3人の弁護士を通じてブイ氏に連絡を取ることができなかった。

裁判官は次に、夫婦に対する適切な罰則についての意見を聴取する必要があるが、ほとんどすべての侮辱罪訴訟において、違反者は当初の裁判所命令に従うことで制裁を免れ、侮辱罪を「浄化」することができる。

懲戒審問で他の弁護士の代理を務めるトロントの訴訟弁護士マシュー・ウィルトン氏は、最悪の場合、侮辱罪で起訴された弁護士の中には刑務所送りになった人もいるが、費用の支払い命令など、もっと軽い刑罰もたくさんあると語った。

カルテル氏とブイ氏の弁護士資格は、法曹協会が彼らの行為を調査する間、4月から暫定的に停止されている。法曹協会の広報担当者は先週、侮辱罪の認定によって彼らの地位が変わることはないと述べた。

しかし、このことは、両者が最終的に弁護士資格を剥奪される根拠を強める可能性がある。

規制問題で弁護士やその他の資格を持つ専門家を代理するジャスティン・ヤクビアク氏は、弁護士に対する侮辱罪の認定は、職業の核心的義務の1つに反するものであり「極めて重大」であると述べた。（ヤクビアク氏は、カルテル氏とブイ氏に対する原告2人を代理しているトロントの同じ法律事務所に勤務しているが、この訴訟には関与していない。）

「弁護士は法的手続きを尊重し、裁判官や裁判手続き全体を尊重していると見られなければなりません。ですから、弁護士がそうしないのなら、どうして適切な業務を遂行できると期待できるでしょうか？」