インド証券取引委員会、V Marc India を含む 12 の企業に対する詐欺行為の命令を確認 | 市場ニュース

監視機関はまた、今回の命令でなされた観察は暫定的なものであり、さらなる調査が保留中であると指摘した。調査は、暫定命令または今回の命令でなされた指示や観察に影響されることなく実行される。

規制当局は、調査の結果に基づき、法律に従って適切な手続きが開始される可能性があると述べた。

「…当該団体の提出物は、暫定命令において当該団体に対して下された一見したところの結論を反駁するには不十分であると判断する。」

「したがって、暫定命令における、当該団体がVマーク・インディアの銘柄の価格と数量を操作する詐欺的な計画に関与し、PFUTP規制の規定に表面上違反したという一見したところの認定は、確認される」とアナント氏は述べた。

2月にインド証券取引委員会は暫定命令を可決し、Vマーク・インディア社のプロモーターを含む12の企業に対し、同社の株式の取引量と価格を操作する詐欺行為に関与したとして証券市場から締め出していた。

さらに、規制当局は、不正な計画により一部の企業が得た6億3800万ルピーの不当な利益を差し押さえた。

この事件は主に、NSEの中小企業部門に上場されているV Marc India Ltdの株式の詐欺的かつ操作的な取引を扱っており、一見すると、その取引はプロモーターと会社の経営陣、および関連当事者によって組織されたものである。

セビは命令の中で、一見したところ、Vマークのプロモーター兼MDのヴィカス・ガーグ氏と、同社の元常勤取締役のサンディープ・クマール・スリヴァスタヴァ氏が、プリジェシュ・クラニ氏を雇って「市場を運営」させていたと認定した。

さらに、クラニ氏は自身の取引口座や関係団体の取引口座に加え、ガーグ氏と関係のある人物の口座を利用して証券を操作していたとも指摘した。

さらに、ガーグ氏と同社の経営陣は、詐欺計画を実行するために、関係する団体を通じてクラニ氏に資金を流用した。

この詐欺行為は、2021年4月8日に株式が上場されるとすぐに実行に移されたとされる。

Garg、Srivastava、Kurani を除けば、Sebi によって禁止された他の団体は、Sudhir Gupta、Dharini Kurani、Rekha Kurani、Surbhi Aggarwal、Vinod Vilas Sable、Seema Garg、Madhu Srivastava、Jai Kishor Singhal、Seema Agarwal でした。

2021年4月9日から30日までの期間を対象としたSEBIの調査は、2022年5月に規制当局が「アクシス・ミューチュアル・ファンドのフロントランニング取引」問題の調査の一環として、クラニ氏の自宅で実施した「捜索・押収作戦」後に押収されたクラニ氏のモバイルデバイスから取得されたデータによって支援された。

デバイスからのデータ、特にこの命令書で言及されている団体が関与するWhatsAppで交換されたメッセージ、特定の団体間の署名済み契約書のコピーは、この事件の重要な証拠となっている。

その後、ガルグ氏は証券控訴裁判所で証券取引委員会の暫定命令に異議を申し立てた。さらに、同裁判所は5月8日の判決で、規制当局に対し4週間以内に新たな命令を出すよう指示した。

その後、7月15日付の命令により、控訴裁判所は命令を言い渡すために7月30日までの追加時間を与えた。

初版: 2024 年 7 月 26 日 | 午後11時15分 は