バイナンス、資金不正取り扱いと規則回避の疑いでSECの告発に直面

証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨大手バイナンスが米国での事業運営で法律に違反した可能性があるとの懸念に基づいて行動している。 規制当局はバイナンスと創業者の趙長鵬氏に対し、証券法違反の疑いで13件の告訴を提起した。 最も注目に値するのは、米国の投資家が独立したBinance.USシステムにのみ依存することになっていたときに、BinanceがBinance.comで取引を続けることを支援するために、Binanceが故意に自社の国際コンプライアンス管理を損なったと関係者が主張していることである。 趙氏とその会社はバイナンス.USも「舞台裏で」支配していた、とSECは主張している。

同委員会はまた、バイナンスとザオが、ザオ所有のシグマチェーンを含め、顧客の資産を自由に混合、転用したと主張している。 同社とその米国関連会社はさらに、趙氏が支配者として未登録の取引所、ブローカーディーラー、清算機関を運営している疑いも持たれている。 彼らはまた、未登録の暗号資産を販売した疑いがあるとSECは付け加えた。

SECはバイナンスに法律遵守を強制するだけでなく、Zhao氏が国内証券発行会社の指揮を執ることを禁止することを目指している。 また、同社に対し、違反容疑による金銭的利益を没収し、追加の罰金を支払うことも求めている。

私たちはバイナンスにコメントを求めました。 ロイター 捜査関係者らは、バイナンスが企業口座からの2000万ドルと、顧客志向の例として1500万ドルを混ぜ合わせたと報告した。 同社はこの疑惑を否定し、関連口座は仮想通貨の購入を「促進する」目的でのみ使用され、資金はもっぱら法人向けであると述べた。

SECの申し立ては、商品先物取引委員会（CFTC）がバイナンスとザオに対して独自の告発を行ってから数カ月後に行われた。 また、この仮想通貨会社が米国の規制を回避し、未登録の仮想通貨資産を提供していると非難した。 SECとは異なり、CFTCは元コンプライアンス担当官サミュエル・リム氏を起訴した。

バイナンスに対する今回の措置は、仮想通貨業界に対する広範な取り締まりの最新段階となる。 FTXと元最高経営責任者（CEO）のサム・バンクマン・フリード氏は、詐欺と贈収賄の疑いで数多くの起訴に直面している。 ニューヨーク州は詐欺容疑で元セルシウス長官アレックス・マシンスキー氏を告訴し、一方SECはTerraform Labsを「数十億ドル」の不正行為を行ったとして告訴した。 これに仮想通貨政策を形成する議会の取り組みと組み合わせると、仮想通貨取引所には慣行を変更するよう強い圧力がかかることになる。